A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
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A.強制休假
B.崗位審計
C.崗位輪換
D.親屬回避
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
A.誠信舉報
B.合規(guī)問責
C.合規(guī)審核
D.合規(guī)考核
A.1、2、3
B.1、1、2
C.2、1、2
D.2、2、3
A.配偶的兄弟姐妹不納入親屬回避范疇。
B.本人與堂弟在同一營業(yè)網(wǎng)點工作。
C.在有侄子參加的新員工招錄面試中擔任考官。
D.和表弟分別在同一家行下轄的兩家支行擔任柜員。
A.先離崗后移交,先審計后上崗
B.先移交后離崗,先審計后上崗
C.先離崗后移交,先上崗后審計
D.先移交后離崗,先上崗后審計
A.對基層營業(yè)網(wǎng)點、要害部位和重點崗位實施監(jiān)控。
B.嚴格執(zhí)行賬戶管理、會計核算制度和各項操作規(guī)程
C.防止利率和匯率變化對客戶造成的損失。
D.防止挪用、貪污及洗錢、金融詐騙、逃匯、騙匯等非法活動。
A.高級管理層——領導班子成員
B.組織者——合規(guī)部門
C.執(zhí)行者——從業(yè)人員
D.評價者——審計部門
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.記過(含)以上
B.記大過(含)以上
C.降級(含)以上
D.撤職(含)以上
最新試題
個人網(wǎng)上銀行開戶必須本人辦理,不得代辦。
辦理存取款業(yè)務時,大額轉賬和大額現(xiàn)金支取必須嚴格執(zhí)行分級審批制度,避免造成大額轉賬和大額現(xiàn)金支取失控的情況。
自助設備裝填現(xiàn)鈔前應進行軋賬處理。裝鈔完畢對外營業(yè)前,管理員必須進行實地測試,檢查錢箱位置放置是否錯位及吐鈔面額是否正確,測試無誤后方可投入使用。
柜員或現(xiàn)場監(jiān)督員因出差、請假等需離崗時,現(xiàn)金鈔箱和憑證箱必須進行交接,其交接必須在同類型的柜員間進行,交接雙方當面點清所有實物,并在“會計人員工作交接登記簿”中登記,經(jīng)主管會計確認無誤后方可對外營業(yè)。
堅持“一日三碰庫”,碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進行。
商務手機銀行注銷成功后貼片卡即為廢卡,由客戶自行處置。
假幣、代保管抵質(zhì)押品、重要空白憑證在查庫范圍內(nèi)。
營業(yè)網(wǎng)點現(xiàn)階段使用的印鑒卡無法滿足各柜員需要的,必須由客戶補充多套。如有多余的印鑒卡,可以妥善保存,以供日后使用。
柜員交接應堅持的“四到”是指“人到、賬到、款到、重要空白憑證到。
查庫人員履行查庫職責時,查庫登記簿填寫真實、完整,不得有代查代登現(xiàn)象。