單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的是()。

A.在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實發(fā)生之日起1年后,每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份
B.在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的,繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
C.上市公司面臨嚴重財務(wù)困難,收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準,且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
D.經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并,導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%


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1.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶的是()。

A.收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實際控制人發(fā)生變化
B.上市公司面臨嚴重財務(wù)困難,收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準,且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C.因繼承導(dǎo)致在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
D.因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本,導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

2.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列對要約收購的表述中,不正確的是()。

A.收購人在要約收購期內(nèi),不得賣出被收購上市公司的股票
B.在收購要約約定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約
C.收購要約期限屆滿前15日內(nèi),收購人不得變更收購要約;但是出現(xiàn)競爭要約的除外
D.在要約收購期限屆滿前5個交易日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對要約的接受

3.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,收購人進行要約收購的,對同一種類股票的要約價格,不得低于()。

A.要約收購提示性公告日前30個交易日內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價格
B.要約收購提示性公告日前60個交易日內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價格
C.要約收購提示性公告日前3個月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價格
D.要約收購提示性公告日前6個月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價格

4.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列對股份轉(zhuǎn)讓的表述中,不正確的是()。

A.公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B.證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的,賣出該股票不受6個月的時間限制
C.在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實發(fā)生之日起1年后,每12個月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份,免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶,該增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起12個月
D.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在定期報告公告前30日內(nèi)不得買賣本公司股票

5.單項選擇題某上市公司董事吳某,持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第5個月賣出,獲利600萬元。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列表述中,不正確的是()。

A.該收益應(yīng)當(dāng)全部歸公司所有
B.該收益應(yīng)由公司董事會負責(zé)收回
C.董事會不收回該收益的,股東有權(quán)要求董事會限期收回
D.董事會未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的,股東有權(quán)代替董事會以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟

6.單項選擇題某股份有限公司申請公開發(fā)行公司債券。下列關(guān)于該公司公開發(fā)行公司債券條件的表述中,不符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.凈資產(chǎn)為人民幣5000萬元
B.本次發(fā)行后累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的50%
C.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
D.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

7.單項選擇題某股份有限公司擬在中小板首次公開發(fā)行股票并上市,下列各項中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.公司上一年度實際控制人發(fā)生變更
B.公司的副總經(jīng)理在控股股東中擔(dān)任監(jiān)事
C.公司的總經(jīng)理在控股股東中擔(dān)任副總經(jīng)理
D.公司的副總經(jīng)理上一年度受到中國證監(jiān)會行政處罰

最新試題

乙、戊、辛公司在收購甲公司股份時,是否構(gòu)成一致行動人?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(4)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券,能否不提供擔(dān)保?乙公司的凈資產(chǎn)額、保證方式和保證范圍是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

董事陳某是否應(yīng)就投資軟件項目的損失對甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案,本次發(fā)行是否應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準?并說明理由。

題型:問答題

甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定?并說明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質(zhì)?并說明理由。

題型:問答題

投資者張某關(guān)于其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致的主張是否成立?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(2)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的認股權(quán)證的行權(quán)價格和行權(quán)期間是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

孫某買賣風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說明理由。

題型:問答題

董事李某是否有權(quán)對甲公司投資生產(chǎn)軟件項目的決議行使表決權(quán)?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(6)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財務(wù)報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題