單項選擇題某股份有限公司擬在中小板首次公開發(fā)行股票并上市,下列各項中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.公司上一年度實際控制人發(fā)生變更
B.公司的副總經(jīng)理在控股股東中擔(dān)任監(jiān)事
C.公司的總經(jīng)理在控股股東中擔(dān)任副總經(jīng)理
D.公司的副總經(jīng)理上一年度受到中國證監(jiān)會行政處罰


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1.問答題

甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)成立于2003年9月3日,公司股票自2009年2月1日起在深圳證券交易所上市交易。甲公司章程規(guī)定,凡投資額在2000萬元以上的投資項目須提交股東大會討論決定。
乙有限責(zé)任公司(以下簡稱“乙公司”)是一家軟件公司,甲公司董事李某為其出資人之一。乙公司新研發(fā)一個高科技軟件,但缺少3000萬元資金,遂與甲公司洽談,希望甲公司投資3000萬元用于生產(chǎn)此軟件。
2009年4月10日,甲公司董事會直接就投資生產(chǎn)軟件項目進行討論表決。全體董事均出席董事會會議并參與表決。在表決時,董事陳某對此投資項目表示反對,其意見被記載于會議記錄,趙某等其余8名董事均表決同意。隨后,甲公司與乙公司簽訂投資合作協(xié)議,雙方就投資數(shù)額、利潤分配等事項作了約定。2009年4月20日,甲公司按照約定投資3000萬元用于此軟件生產(chǎn)項目。
2009年8月,該軟件產(chǎn)品投入市場,但由于產(chǎn)品性能不佳,銷售狀況很差,甲公司損失重大。
2009年9月1日,甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某,王某據(jù)此信息將其持有的甲公司股票全部拋售。2009年9月3日,甲公司將有關(guān)該投資軟件項目而損失重大的情況向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所報送臨時報告,并予以公告。甲公司的股票價格隨即下跌。
2009年10月20日,持有甲公司2%股份的發(fā)起人股東鄭某以書面形式請求甲公司監(jiān)事會向人民法院提起訴訟,要求趙某等董事就投資軟件項目的損失對公司負(fù)賠償責(zé)任。但甲公司監(jiān)事會自收到鄭某的書面請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟,鄭某遂以自己的名義直接向人民法院提起訴訟,要求趙某等董事負(fù)賠償責(zé)任。鄭某于2009年12月20日將其所持有的公司公開發(fā)行股份前發(fā)行的甲公司全部股份轉(zhuǎn)讓給他人。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

董事李某是否有權(quán)對甲公司投資生產(chǎn)軟件項目的決議行使表決權(quán)?并說明理由。
2.問答題

中國證監(jiān)會于2017年8月受理了甲上市公司(本題下稱“甲公司”)申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券(非分離交易)的申報材料,該申報材料披露了以下相關(guān)信息:
(1)甲公司2014年、2015年和2016年按照扣除非經(jīng)常性損益前的凈利潤計算的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為6%、5%和9%,按照扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤計算的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為5.6%、6%和8%。
(2)截至2017年6月30日,甲公司經(jīng)過審計后的財務(wù)會計資料顯示:資產(chǎn)總額為260000萬元,負(fù)債總額為120000萬元;在負(fù)債總額中,沒有既往發(fā)行債券的記錄。甲公司2014年、2015年和2016年的可分配利潤分別為1800萬元、2000萬元和2500萬元。甲公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券50000萬元,年利率為4%,期限為5年。
(3)可轉(zhuǎn)換公司債券擬訂為自發(fā)行結(jié)束之日起18個月后可轉(zhuǎn)為公司股票;轉(zhuǎn)股價格擬訂為募集說明書公告日前20個交易日甲公司股票交易均價的90%;該轉(zhuǎn)股價格確定之后,在轉(zhuǎn)股期內(nèi),無論公司股份是否發(fā)生變動,都不再作任何調(diào)整。
(4)乙公司為甲公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券提供保證擔(dān)保,乙公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為4.3億元。乙公司的保證方式為一般保證,保證擔(dān)保的范圍為可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息。
(5)2016年12月,甲公司現(xiàn)任董事陳某被上海證券交易所公開譴責(zé)。2015年9月,甲公司現(xiàn)任董事會秘書張某因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
(6)甲公司2015年度的財務(wù)報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

根據(jù)本題要點(4)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。
3.問答題

中國證監(jiān)會于2017年8月受理了甲上市公司(本題下稱“甲公司”)申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券(非分離交易)的申報材料,該申報材料披露了以下相關(guān)信息:
(1)甲公司2014年、2015年和2016年按照扣除非經(jīng)常性損益前的凈利潤計算的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為6%、5%和9%,按照扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤計算的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為5.6%、6%和8%。
(2)截至2017年6月30日,甲公司經(jīng)過審計后的財務(wù)會計資料顯示:資產(chǎn)總額為260000萬元,負(fù)債總額為120000萬元;在負(fù)債總額中,沒有既往發(fā)行債券的記錄。甲公司2014年、2015年和2016年的可分配利潤分別為1800萬元、2000萬元和2500萬元。甲公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券50000萬元,年利率為4%,期限為5年。
(3)可轉(zhuǎn)換公司債券擬訂為自發(fā)行結(jié)束之日起18個月后可轉(zhuǎn)為公司股票;轉(zhuǎn)股價格擬訂為募集說明書公告日前20個交易日甲公司股票交易均價的90%;該轉(zhuǎn)股價格確定之后,在轉(zhuǎn)股期內(nèi),無論公司股份是否發(fā)生變動,都不再作任何調(diào)整。
(4)乙公司為甲公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券提供保證擔(dān)保,乙公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為4.3億元。乙公司的保證方式為一般保證,保證擔(dān)保的范圍為可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息。
(5)2016年12月,甲公司現(xiàn)任董事陳某被上海證券交易所公開譴責(zé)。2015年9月,甲公司現(xiàn)任董事會秘書張某因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
(6)甲公司2015年度的財務(wù)報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

根據(jù)本題要點(5)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。
4.問答題

風(fēng)順科技是一家在深圳證券交易所上市的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)公司。2015年7月初,風(fēng)順科技擬與A公司簽訂一項技術(shù)服務(wù)合同,合同金額約3.5億元。經(jīng)過談判,雙方于7月15日就合同主要條款達成一致并簽署合作意向書。
7月8日,市場出現(xiàn)關(guān)于風(fēng)順科技即將簽署重大交易合同的傳聞。7月9日,風(fēng)順科技股票開盤即漲停,之后又一個交易日漲停。7月10日,證券交易所就股價異動向風(fēng)順科技提出問詢,要求其發(fā)布澄清公告。7月10日晚間,風(fēng)順科技發(fā)布公告稱,公司無應(yīng)披露之信息。7月16日,風(fēng)順科技發(fā)布臨時公告,披露公司已與A公司簽訂重大技術(shù)服務(wù)合同合作意向書。
2015年10月底,監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)舉報,對風(fēng)順科技股票交易異常情況立案調(diào)查,并查明如下事實:
(1)孫某系風(fēng)順科技董事長王某的表弟,2015年7月8日市場開始出現(xiàn)傳聞后,孫某于當(dāng)日向王某之妻了解情況,王妻向?qū)O某確認(rèn)風(fēng)順科技正與A公司商談合作事宜,且簽約可能性較大,孫某遂于7月9日買入風(fēng)順科技股票,并于7月15日賣出,獲利30萬元。
(2)投資者張某于2014年2月高價買入風(fēng)順科技股票,并一直持有,市場出現(xiàn)傳聞后.張某擔(dān)心有人以虛假信息操縱股價,遂于2015年7月10日賣出所持有的全部風(fēng)川頁科技股票,虧損10萬元。張某主張,其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致。
在監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查過程中,負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)的董事會秘書鄭某辯稱,公司未正確披露重大技術(shù)服務(wù)合同的相關(guān)信息,是公司實際控制人授意而為,自己僅是遵照指令行事,不應(yīng)受到處罰。
投資者劉某持有風(fēng)順科技11%的股份。劉某認(rèn)為風(fēng)順科技董事長王某對這場股市風(fēng)波負(fù)有直接責(zé)任,提議召開董事會會議罷免王某的董事長職務(wù)。
投資者錢某自2014年3月起一直持有風(fēng)順科技股票,持股比例為0.1%。錢某認(rèn)為,董事長王某對公司信息披露不及時負(fù)主要責(zé)任,同時造成信息泄露,違反忠實和勤勉義務(wù),損害了公司利益。2015年10月7日,錢某書面請求公司監(jiān)事會起訴王某,遭到拒絕。次日,錢某以個人名義直接向法院提起訴訟,要求王某賠償公司損失。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

人民法院應(yīng)否受理錢某提起的訴訟?并說明理由。
5.問答題

甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)為A股上市公司。2015年8月3日,乙有限責(zé)任公司(以下簡稱“乙公司”)向中國證監(jiān)會、證券交易所提交權(quán)益變動報告書,稱其自2015年7月20日開始持有甲公司股份,截至8月1日,已經(jīng)通過公開市場交易持有該公司已發(fā)行股份的5%。乙公司同時也將該情況通知了甲公司并予以公告。8月16日和9月3日,乙公司連續(xù)兩次公告其所持甲公司股份分別增加5%。截至9月3日,乙公司已經(jīng)成為甲公司的第一大股東,持股15%。甲公司原第一大股東丙有限責(zé)任公司(以下簡稱“丙公司”)持股13%,退居次位。
2015年9月15日,甲公司公告稱因籌劃重大資產(chǎn)重組事項,公司股票停牌3個月。2015年11月1日,甲公司召開董事會會議審議丁有限責(zé)任公司(以下簡稱“丁公司”)與甲公司的資產(chǎn)重組方案,方案主要內(nèi)容是:(1)甲公司擬向丁公司發(fā)行新股,購買丁公司價值60億元的軟件業(yè)務(wù)資產(chǎn);(2)股份發(fā)行價格擬定為本次董事會決議公告前20個交易日交易均價的85%;(3)丁公司因該次重組取得的甲公司股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可自由轉(zhuǎn)讓。該項交易完成后,丁公司將持有甲公司12%的股份,但尚未取得甲公司的實際控股權(quán);乙公司和丙公司的持股比例分別降至10%和8%。甲公司董事會共有董事11人,7人到會。
在討論上述重組方案時,2名非執(zhí)行董事認(rèn)為,該重組方案對購入資產(chǎn)定價過高,同時嚴(yán)重稀釋老股東權(quán)益,在與其他董事激烈爭論之后,這2名非執(zhí)行董事離席,未參加表決,其余5名董事均對重組方案投了贊成票,并決定于2015年12月25日召開臨時股東大會審議該重組方案。
2015年11月5日,乙公司書面請求甲公司監(jiān)事會起訴投票通過上述重組方案的5名董事違反忠實和勤勉義務(wù),遭到拒絕。
乙公司遂以自己的名義直接向人民法院起訴該5名董事。
2015年11月20日,甲公司向中國證監(jiān)會舉報乙公司在收購上市公司過程中存在違反信息披露義務(wù)的行為,證監(jiān)會經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn):2015年8月1日至3日,戊公司和辛公司通過公開市場交易分別購入甲公司2%和3%的股份;戊、辛兩公司事先均向乙公司出具書面承諾,同意無條件按照乙公司指令行使各自所持甲公司股份的表決權(quán)。戊、辛、乙三公司均未對上述情況予以披露。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

2015年11月1日董事會作出的決議是否獲得通過?并說明理由。
6.問答題

風(fēng)順科技是一家在深圳證券交易所上市的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)公司。2015年7月初,風(fēng)順科技擬與A公司簽訂一項技術(shù)服務(wù)合同,合同金額約3.5億元。經(jīng)過談判,雙方于7月15日就合同主要條款達成一致并簽署合作意向書。
7月8日,市場出現(xiàn)關(guān)于風(fēng)順科技即將簽署重大交易合同的傳聞。7月9日,風(fēng)順科技股票開盤即漲停,之后又一個交易日漲停。7月10日,證券交易所就股價異動向風(fēng)順科技提出問詢,要求其發(fā)布澄清公告。7月10日晚間,風(fēng)順科技發(fā)布公告稱,公司無應(yīng)披露之信息。7月16日,風(fēng)順科技發(fā)布臨時公告,披露公司已與A公司簽訂重大技術(shù)服務(wù)合同合作意向書。
2015年10月底,監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)舉報,對風(fēng)順科技股票交易異常情況立案調(diào)查,并查明如下事實:
(1)孫某系風(fēng)順科技董事長王某的表弟,2015年7月8日市場開始出現(xiàn)傳聞后,孫某于當(dāng)日向王某之妻了解情況,王妻向?qū)O某確認(rèn)風(fēng)順科技正與A公司商談合作事宜,且簽約可能性較大,孫某遂于7月9日買入風(fēng)順科技股票,并于7月15日賣出,獲利30萬元。
(2)投資者張某于2014年2月高價買入風(fēng)順科技股票,并一直持有,市場出現(xiàn)傳聞后.張某擔(dān)心有人以虛假信息操縱股價,遂于2015年7月10日賣出所持有的全部風(fēng)川頁科技股票,虧損10萬元。張某主張,其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致。
在監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查過程中,負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)的董事會秘書鄭某辯稱,公司未正確披露重大技術(shù)服務(wù)合同的相關(guān)信息,是公司實際控制人授意而為,自己僅是遵照指令行事,不應(yīng)受到處罰。
投資者劉某持有風(fēng)順科技11%的股份。劉某認(rèn)為風(fēng)順科技董事長王某對這場股市風(fēng)波負(fù)有直接責(zé)任,提議召開董事會會議罷免王某的董事長職務(wù)。
投資者錢某自2014年3月起一直持有風(fēng)順科技股票,持股比例為0.1%。錢某認(rèn)為,董事長王某對公司信息披露不及時負(fù)主要責(zé)任,同時造成信息泄露,違反忠實和勤勉義務(wù),損害了公司利益。2015年10月7日,錢某書面請求公司監(jiān)事會起訴王某,遭到拒絕。次日,錢某以個人名義直接向法院提起訴訟,要求王某賠償公司損失。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

公司董事會秘書鄭某主張其本人不應(yīng)受處罰的抗辯是否成立?并說明理由。
7.問答題

甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)是一家在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司。截至2016年12月31日,甲公司的凈資產(chǎn)為1億元;最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤分別為100萬元、260萬元和300萬元。2017年3月,甲公司董事會擬訂了以下幾種融資方案:
(1)向特定對象發(fā)行普通股。該方案的部分要點如下:①發(fā)行對象僅限于甲公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心員工,本次發(fā)行對象合計為40人;本次發(fā)行后,甲公司的股東累計為210人;②本次發(fā)行數(shù)量為2000萬股,甲公司擬申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會予以核準(zhǔn)之日起3個月內(nèi)完成首期發(fā)行,首期發(fā)行數(shù)量為800萬股,剩余數(shù)量在12個月內(nèi)發(fā)行完畢。
(2)公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點如下:①本次擬公開發(fā)行公司債券4000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②甲公司擬申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起12個月內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量在36個月內(nèi)發(fā)行完畢;③本次公開發(fā)行的公司債券擬由乙證券公司包銷。根據(jù)甲公司與乙證券公司簽訂的公司債券包銷意向書,公司債券的承銷期限為120天,乙證券公司在所包銷的公司債券中,可以預(yù)先購入并留存公司債券1000萬元;④由丙公司為本次發(fā)行提供擔(dān)保并擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。
(3)非公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點如下:①本次擬非公開發(fā)行公司債券5000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②發(fā)行對象合計為40人,其中丁合伙企業(yè)認(rèn)購100萬元,該合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)為800萬元;甲公司的董事張某認(rèn)購80萬元,張某名下金融資產(chǎn)為200萬元;③本次發(fā)行不進行信用評級。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

在甲公司董事會擬訂的非公開發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。
8.問答題

中國證監(jiān)會于2017年8月受理了甲上市公司(本題下稱“甲公司”)申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券(非分離交易)的申報材料,該申報材料披露了以下相關(guān)信息:
(1)甲公司2014年、2015年和2016年按照扣除非經(jīng)常性損益前的凈利潤計算的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為6%、5%和9%,按照扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤計算的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為5.6%、6%和8%。
(2)截至2017年6月30日,甲公司經(jīng)過審計后的財務(wù)會計資料顯示:資產(chǎn)總額為260000萬元,負(fù)債總額為120000萬元;在負(fù)債總額中,沒有既往發(fā)行債券的記錄。甲公司2014年、2015年和2016年的可分配利潤分別為1800萬元、2000萬元和2500萬元。甲公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券50000萬元,年利率為4%,期限為5年。
(3)可轉(zhuǎn)換公司債券擬訂為自發(fā)行結(jié)束之日起18個月后可轉(zhuǎn)為公司股票;轉(zhuǎn)股價格擬訂為募集說明書公告日前20個交易日甲公司股票交易均價的90%;該轉(zhuǎn)股價格確定之后,在轉(zhuǎn)股期內(nèi),無論公司股份是否發(fā)生變動,都不再作任何調(diào)整。
(4)乙公司為甲公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券提供保證擔(dān)保,乙公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為4.3億元。乙公司的保證方式為一般保證,保證擔(dān)保的范圍為可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息。
(5)2016年12月,甲公司現(xiàn)任董事陳某被上海證券交易所公開譴責(zé)。2015年9月,甲公司現(xiàn)任董事會秘書張某因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
(6)甲公司2015年度的財務(wù)報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

根據(jù)本題要點(5)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財務(wù)報表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。
9.問答題

中國證監(jiān)會于2017年8月受理了甲上市公司(本題下稱“甲公司”)申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券(非分離交易)的申報材料,該申報材料披露了以下相關(guān)信息:
(1)甲公司2014年、2015年和2016年按照扣除非經(jīng)常性損益前的凈利潤計算的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為6%、5%和9%,按照扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤計算的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為5.6%、6%和8%。
(2)截至2017年6月30日,甲公司經(jīng)過審計后的財務(wù)會計資料顯示:資產(chǎn)總額為260000萬元,負(fù)債總額為120000萬元;在負(fù)債總額中,沒有既往發(fā)行債券的記錄。甲公司2014年、2015年和2016年的可分配利潤分別為1800萬元、2000萬元和2500萬元。甲公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券50000萬元,年利率為4%,期限為5年。
(3)可轉(zhuǎn)換公司債券擬訂為自發(fā)行結(jié)束之日起18個月后可轉(zhuǎn)為公司股票;轉(zhuǎn)股價格擬訂為募集說明書公告日前20個交易日甲公司股票交易均價的90%;該轉(zhuǎn)股價格確定之后,在轉(zhuǎn)股期內(nèi),無論公司股份是否發(fā)生變動,都不再作任何調(diào)整。
(4)乙公司為甲公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券提供保證擔(dān)保,乙公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為4.3億元。乙公司的保證方式為一般保證,保證擔(dān)保的范圍為可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息。
(5)2016年12月,甲公司現(xiàn)任董事陳某被上海證券交易所公開譴責(zé)。2015年9月,甲公司現(xiàn)任董事會秘書張某因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
(6)甲公司2015年度的財務(wù)報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

根據(jù)本題要點(4)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券,能否不提供擔(dān)保?乙公司的凈資產(chǎn)額、保證方式和保證范圍是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。
10.問答題

風(fēng)順科技是一家在深圳證券交易所上市的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)公司。2015年7月初,風(fēng)順科技擬與A公司簽訂一項技術(shù)服務(wù)合同,合同金額約3.5億元。經(jīng)過談判,雙方于7月15日就合同主要條款達成一致并簽署合作意向書。
7月8日,市場出現(xiàn)關(guān)于風(fēng)順科技即將簽署重大交易合同的傳聞。7月9日,風(fēng)順科技股票開盤即漲停,之后又一個交易日漲停。7月10日,證券交易所就股價異動向風(fēng)順科技提出問詢,要求其發(fā)布澄清公告。7月10日晚間,風(fēng)順科技發(fā)布公告稱,公司無應(yīng)披露之信息。7月16日,風(fēng)順科技發(fā)布臨時公告,披露公司已與A公司簽訂重大技術(shù)服務(wù)合同合作意向書。
2015年10月底,監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)舉報,對風(fēng)順科技股票交易異常情況立案調(diào)查,并查明如下事實:
(1)孫某系風(fēng)順科技董事長王某的表弟,2015年7月8日市場開始出現(xiàn)傳聞后,孫某于當(dāng)日向王某之妻了解情況,王妻向?qū)O某確認(rèn)風(fēng)順科技正與A公司商談合作事宜,且簽約可能性較大,孫某遂于7月9日買入風(fēng)順科技股票,并于7月15日賣出,獲利30萬元。
(2)投資者張某于2014年2月高價買入風(fēng)順科技股票,并一直持有,市場出現(xiàn)傳聞后.張某擔(dān)心有人以虛假信息操縱股價,遂于2015年7月10日賣出所持有的全部風(fēng)川頁科技股票,虧損10萬元。張某主張,其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致。
在監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查過程中,負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)的董事會秘書鄭某辯稱,公司未正確披露重大技術(shù)服務(wù)合同的相關(guān)信息,是公司實際控制人授意而為,自己僅是遵照指令行事,不應(yīng)受到處罰。
投資者劉某持有風(fēng)順科技11%的股份。劉某認(rèn)為風(fēng)順科技董事長王某對這場股市風(fēng)波負(fù)有直接責(zé)任,提議召開董事會會議罷免王某的董事長職務(wù)。
投資者錢某自2014年3月起一直持有風(fēng)順科技股票,持股比例為0.1%。錢某認(rèn)為,董事長王某對公司信息披露不及時負(fù)主要責(zé)任,同時造成信息泄露,違反忠實和勤勉義務(wù),損害了公司利益。2015年10月7日,錢某書面請求公司監(jiān)事會起訴王某,遭到拒絕。次日,錢某以個人名義直接向法院提起訴訟,要求王某賠償公司損失。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

孫某買賣風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說明理由。

最新試題

根據(jù)本題要點(4)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券,能否不提供擔(dān)保?乙公司的凈資產(chǎn)額、保證方式和保證范圍是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

根據(jù)甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案,本次發(fā)行是否應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(3)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3年的利潤分配情況是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

人民法院應(yīng)否受理錢某提起的訴訟?并說明理由。

題型:問答題

劉某是否具有提議召開董事會臨時會議的資格?并說明理由。

題型:問答題

人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴?并說明理由。

題型:問答題

鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

孫某買賣風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說明理由。

題型:問答題

在甲公司董事會擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。

題型:問答題

甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定?并說明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質(zhì)?并說明理由。

題型:問答題