A．保護(hù)投資者利益
B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．依法監(jiān)管原則
B．“三公”原則
C．自律在先和監(jiān)管在后原則
D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
A．對(duì)基金投資者的監(jiān)管
B．對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
C．對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管
D．對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管
A．法律的
B．自律的
C．經(jīng)濟(jì)的
D．行政的
A．投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)
B．投資管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益
C．投資管理人員履行職責(zé)時(shí)，對(duì)可能產(chǎn)生個(gè)人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告
D．公司員工及其直系親屬均不得買(mǎi)賣(mài)股票
A．申請(qǐng)報(bào)告
B．基金合同草案
C．上市公告書(shū)
D．招募說(shuō)明書(shū)草案
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
A．有明確、合法的投資方向
B．有明確的基金運(yùn)作方式
C．基金募集申請(qǐng)材料是否齊備
D．基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件草案符合法律法規(guī)的規(guī)定
A．基金準(zhǔn)入
B．公司治理監(jiān)管
C．內(nèi)部控制監(jiān)管
D．經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)管
A．30%，10%
B．20%，5%
C．30%，10%
D．30%，5%
A．1
B．3
C．2
D．4
最新試題
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。（）
獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。（）
目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記有基金管理公司自建、外包給中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門(mén)評(píng)判公司誠(chéng)信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。（）
基金募集申請(qǐng)材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。（）
證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范，對(duì)基金募集申請(qǐng)材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。（）
法律不允許基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)（）收取增值服務(wù)費(fèi)。
取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，需要以書(shū)面方式每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)更新報(bào)備基本信息。（）
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)基金資產(chǎn)凈值1％可不再提取。（）