不定項選擇基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為（）。

A．依法監(jiān)管原則
B．“三公”原則
C．自律在先和監(jiān)管在后原則
D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則


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1.不定項選擇基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及（）。

A．對基金投資者的監(jiān)管
B．對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管
C．對基金運作的監(jiān)管
D．對基金高級管理人員的監(jiān)管

3.單項選擇題下面關(guān)于利益沖突管理制度的表述錯誤的是（）。

A．投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進(jìn)行證券投資活動
B．投資管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益
C．投資管理人員履行職責(zé)時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時向公司報告
D．公司員工及其直系親屬均不得買賣股票

4.單項選擇題以下不屬于基金募集申請材料的是（）。

A．申請報告
B．基金合同草案
C．上市公告書
D．招募說明書草案

6.單項選擇題以下不屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容的是（）。

A．有明確、合法的投資方向
B．有明確的基金運作方式
C．基金募集申請材料是否齊備
D．基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律法規(guī)的規(guī)定

7.單項選擇題中國證監(jiān)會對基金管理公司的（）是日常監(jiān)管的重點。

A．基金準(zhǔn)入
B．公司治理監(jiān)管
C．內(nèi)部控制監(jiān)管
D．經(jīng)營運作監(jiān)管

最新試題

基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告應(yīng)報送基金行業(yè)協(xié)會。（）

題型：判斷題

目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔(dān)。（）

題型：判斷題

基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。（）

題型：判斷題

基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機構(gòu)支付客戶維護(hù)費，用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用。（）

題型：判斷題

基金在任何交易日（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）

題型：判斷題

對QDⅡ基金，除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外，成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進(jìn)行評審。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會要求基金銷售賬戶的日常運作遵循"封閉運行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。（）

題型：判斷題

擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時間超過30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。（）

題型：判斷題

按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。（）

題型：判斷題

風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)基金資產(chǎn)凈值1％可不再提取。（）

題型：判斷題