A.1
B.3
C.2
D.4
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A.75%
B.80%
C.85%
D.90%
A.1個(gè)月
B.半年
C.1年
D.2年
A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中,是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé),是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng),是否在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時(shí)高效,同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
C.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中,是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù),是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見(jiàn)
A.證券管理機(jī)構(gòu)
B.基金業(yè)委員會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.基金管理公司必須由具備條件的金融機(jī)構(gòu)作為主要股東
B.一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)2家,其中控股的數(shù)量不得超過(guò)1家
C.基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權(quán)益,與其他股東不得同屬同一實(shí)際控制人
D.內(nèi)資基金管理公司主要股東的持股比例上限為50%
A.商業(yè)銀行
B.基金管理公司
C.證券投資公司
D.證券交易所
A.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時(shí)、高效
B.是否在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
D.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
A.基金公司人員的聘任
B.對(duì)基金上市交易的管理
C.對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控
D.對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控
A.基金托管部門高級(jí)管理人員
B.基金托管部門中層管理人員
C.蕾享長(zhǎng)
D.基金經(jīng)理
最新試題
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。()
基金在任何交易日(不包括平倉(cāng))的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。()
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種必須有比例限制。()
在離任審計(jì)和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。()
上市公告書屬于基金募集申請(qǐng)材料。()
法律不允許基金銷售機(jī)構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)()收取增值服務(wù)費(fèi)。
目前我國(guó)基金行業(yè)的自律管理由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)承擔(dān)。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求基金銷售賬戶的日常運(yùn)作遵循"封閉運(yùn)行、定向劃付、同基金投資人返還、自有資金分開交易、禁止擔(dān)保"等系列原則。()
開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負(fù)責(zé),基金管理人可以委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)嚴(yán)格的日常持續(xù)監(jiān)管,從源頭上控制基金行業(yè)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、提高行業(yè)服務(wù)水平。()