A.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時、高效
B.是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
C.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
D.是否建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系
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A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機構(gòu)
D.證券交易所
A.基金公司人員的聘任
B.對基金上市交易的管理
C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控
D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控
A.基金托管部門高級管理人員
B.基金托管部門中層管理人員
C.蕾享長
D.基金經(jīng)理
A.《證券投資基金管理公司管理辦法》
B.《證券投資基金法》
C.《證券投資基金運作管理辦法》
D.《證券投資基金信息披露管理辦法》
A.保護投資者利益
B.保證市場的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風險
D.推動基金業(yè)的發(fā)展
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
A.1/3以上
B.1/4以上
C.2/3以上
D.1/2以上
A.5%,2%
B.10%,2%
C.10%,1%
D.5%,1%
A.1次
B.3次
C.2次
D.無限制
A.1人,1/3
B.2人,1/4
C.3人,1/3
D.3人,1/2
最新試題
按規(guī)定,基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。()
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種必須有比例限制。()
證券交易所主要負責起草修訂基金信息披露規(guī)范,對基金募集申請材料中的信息披露文件進行審核。()
基金在任何交易日(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。()
法律不允許基金銷售機構(gòu)就法定或基金合同約定服務(wù)之外的附加服務(wù)()收取增值服務(wù)費。
開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負責,基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理。()
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。()
獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的,應(yīng)當接受離任審計或離任審查。()
商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動主要受中國銀監(jiān)會的監(jiān)管。()
基金評價業(yè)務(wù)中,對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。()