A.基金管理公司必須由具備條件的金融機構(gòu)作為主要股東
B.一家機構(gòu)或受同一實際控制人控制的機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家,其中控股的數(shù)量不得超過1家
C.基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權(quán)益,與其他股東不得同屬同一實際控制人
D.內(nèi)資基金管理公司主要股東的持股比例上限為50%
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你可能感興趣的試題
A.商業(yè)銀行
B.基金管理公司
C.證券投資公司
D.證券交易所
A.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時、高效
B.是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報告中國證監(jiān)會
C.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
D.是否建立科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機構(gòu)
D.證券交易所
A.基金公司人員的聘任
B.對基金上市交易的管理
C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控
D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控
A.基金托管部門高級管理人員
B.基金托管部門中層管理人員
C.蕾享長
D.基金經(jīng)理
A.《證券投資基金管理公司管理辦法》
B.《證券投資基金法》
C.《證券投資基金運作管理辦法》
D.《證券投資基金信息披露管理辦法》
A.保護投資者利益
B.保證市場的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)風險
D.推動基金業(yè)的發(fā)展
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會
A.1/3以上
B.1/4以上
C.2/3以上
D.1/2以上
A.5%,2%
B.10%,2%
C.10%,1%
D.5%,1%
最新試題
日常監(jiān)督一般是對基金從業(yè)機構(gòu)日常經(jīng)營活動、相關(guān)人員從業(yè)行為、()基金運作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
在離任審計和離任審查期間的人員可以到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。()
對QDⅡ基金,除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外,成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進行評審。()
偏股類基金屬于固定收益類基金。()
開放式基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人負責,基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理。()
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時,中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。()
證券交易所作為自律管理的法人,依法對基金上市及相關(guān)信息披露等活動進行管理。()
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。()
擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責時間超過30日的,公司應(yīng)當自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu),并進行相關(guān)信息披露。()
獲得基金托管資格后,商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。()