A.有明確、合法的投資方向
B.有明確的基金運(yùn)作方式
C.基金募集申請(qǐng)材料是否齊備
D.基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律法規(guī)的規(guī)定
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A.基金準(zhǔn)入
B.公司治理監(jiān)管
C.內(nèi)部控制監(jiān)管
D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)管
A.30%,10%
B.20%,5%
C.30%,10%
D.30%,5%
A.1
B.3
C.2
D.4
A.75%
B.80%
C.85%
D.90%
A.1個(gè)月
B.半年
C.1年
D.2年
A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中,是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé),是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng),是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時(shí)高效,同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
C.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中,是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù),是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見
A.證券管理機(jī)構(gòu)
B.基金業(yè)委員會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.基金管理公司必須由具備條件的金融機(jī)構(gòu)作為主要股東
B.一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家,其中控股的數(shù)量不得超過1家
C.基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權(quán)益,與其他股東不得同屬同一實(shí)際控制人
D.內(nèi)資基金管理公司主要股東的持股比例上限為50%
A.商業(yè)銀行
B.基金管理公司
C.證券投資公司
D.證券交易所
A.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時(shí)、高效
B.是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行,才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管
D.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
最新試題
日常監(jiān)督一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、()基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
證券交易所主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露規(guī)范,對(duì)基金募集申請(qǐng)材料中的信息披露文件進(jìn)行審核。()
目前我國(guó)基金行業(yè)的自律管理由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)承擔(dān)。()
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。()
投資人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。()
證券交易所作為自律管理的法人,依法對(duì)基金上市及相關(guān)信息披露等活動(dòng)進(jìn)行管理。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要是通過審閱托管銀行定期報(bào)送的報(bào)告以及對(duì)托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,實(shí)現(xiàn)對(duì)托管銀行的日常監(jiān)管。()
擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時(shí)間超過30日的,公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu),并進(jìn)行相關(guān)信息披露。()
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易,其登記業(yè)務(wù)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。()
保本基金參與股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的。()