判斷題證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買(mǎi)賣股票的其他人員,不得直接或間接持有、買(mǎi)賣股票、經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債和基金等。()

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4.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法,正確的有()。

A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B.權(quán)證的具體交易方式與股票交易不同
C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì),也有交易的價(jià)值
D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易,也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易

5.多項(xiàng)選擇題自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料的,需要提供()。

A.客戶證券賬戶卡及復(fù)印件
B.新的有效身份證明文件及復(fù)印件
C.戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
D.注冊(cè)登記證書(shū)及加蓋公章的復(fù)印件

6.多項(xiàng)選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以下屬于禁止發(fā)生的行為的有()。

A.挪用客戶資產(chǎn)
B.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)操作
C.內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)
D.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

7.多項(xiàng)選擇題以下()屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。

A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B.操作人員違反協(xié)議約定買(mǎi)賣證券
C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣損害委托人的利益
D.由于市場(chǎng)調(diào)研的差異導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn),投資決策或操作失誤

8.多項(xiàng)選擇題自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣的對(duì)象包括()。

A.股票
B.債券
C.權(quán)證
D.證券投資基金

9.多項(xiàng)選擇題下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。

A.發(fā)行人的高級(jí)管理人員
B.發(fā)行人控股的公司
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.保薦人

10.多項(xiàng)選擇題證券公司將委托資產(chǎn)投資于()發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書(shū)面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。

A.本公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.與客戶有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

最新試題

對(duì)送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益,所謂“轉(zhuǎn)期”是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu),交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定()。

題型:多項(xiàng)選擇題

上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

在()情況下,會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)是()。

題型:多項(xiàng)選擇題