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A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B.權(quán)證的具體交易方式與股票交易不同
C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì),也有交易的價值
D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進行交易,也可在場外交易市場上交易
A.客戶證券賬戶卡及復印件
B.新的有效身份證明文件及復印件
C.戶口所在地公安機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復印件
D.注冊登記證書及加蓋公章的復印件
A.挪用客戶資產(chǎn)
B.將資產(chǎn)管理業(yè)務與自營業(yè)務分開操作
C.內(nèi)幕交易或操縱市場
D.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資
A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C.操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.由于市場調(diào)研的差異導致對市場變化把握不準,投資決策或操作失誤
A.股票
B.債券
C.權(quán)證
D.證券投資基金
A.發(fā)行人的高級管理人員
B.發(fā)行人控股的公司
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員
D.保薦人
A.本公司
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)
C.與客戶有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
A.1
B.2
C.3
D.5
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
A.委托合同
B.風險揭示書
C.客戶須知
D.客戶交易結(jié)算資金存管合同
最新試題
轉(zhuǎn)讓撮合時,以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格,如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價位有()。
防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括()。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。
我國上海和深圳證券交易所的會員應共同承擔的義務有()。
按照《證券法》規(guī)定,設立證券公司,其主要股東應當具備的條件有()。
下列各項中,()是證券交易所特別會員的義務。
證券經(jīng)紀業(yè)務中證券經(jīng)紀商必須遵守的規(guī)則包括()。
信用風險可以進一步細分為()。
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
下列屬于證券交易所的競價原則的是()。