A.與客戶簽訂受托投資協(xié)議不規(guī)范
B.操作人員違反協(xié)議約定買賣證券
C.操作人員在經(jīng)營中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.由于市場調(diào)研的差異導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn),投資決策或操作失誤
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.股票
B.債券
C.權(quán)證
D.證券投資基金
A.發(fā)行人的高級管理人員
B.發(fā)行人控股的公司
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員
D.保薦人
A.本公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.與客戶有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
A.1
B.2
C.3
D.5
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
A.委托合同
B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
C.客戶須知
D.客戶交易結(jié)算資金存管合同
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
A.委托人,受托人
B.受托人,委托人
C.委托人,委托人
D.受托人,受托人
A.承擔(dān)賠償責(zé)任
B.維護(hù)委托人的權(quán)益
C.嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交
A.提供證券資產(chǎn)管理
B.提高證券市場效率
C.提供信息服務(wù)
D.防止股價(jià)波動(dòng)
最新試題
下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法,正確的有()。
證券自營業(yè)務(wù)的含義是()。
按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。
下列各項(xiàng)中,()是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。
2000年以后,我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。
目前,上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有()。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。
短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營中獲取收益,所謂“轉(zhuǎn)期”是指()。
下列屬于證券交易所的競價(jià)原則的是()。