您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．所托管基金投資比例接近超標
B．違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C．對媒體和輿論反映集中的問題
D．資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為
A．經(jīng)營理念
B．內部控制文化
C．員工道德素質
D．組織結構
A．各類賬戶開設不及時、不獨立
B．印章使用不規(guī)范
C．重要合同沒有按規(guī)定保管
D．沒有認真對賬導致基金賬務出現(xiàn)差錯
A．清算和交收沒有及時進行
B．核算辦法不合理
C．沒有嚴格按流程操作
D．核算數(shù)據(jù)錯誤
A．沒有嚴格按流程操作
B．基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
C．軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D．錄音、錄像系統(tǒng)故障
A．建立完善的稽核監(jiān)督體系
B．明確監(jiān)察稽核部門及內部各崗位的具體職責
C．嚴格內部管理制度
D．劃分崗位薪酬等級
A．資產保管
B．資金清算
C．投資監(jiān)督
D．會計核算和估值
A．基金托管人必須將基金資產與自有資產、不同基金的資產嚴格分開
B．基金托管人可以自行決定運用、處分、分配基金的任何資產
C．基金托管人應安全保管與基金資產有關的重大合同和實物券憑證
D．基金托管人應實行不定期對賬制度，以核對全部賬戶資產，保證賬實、賬賬、賬證相符
A．基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度
B．基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C．建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產生
D．基金托管人應建立嚴格的授權管理制度，在授權范圍內及時準確地完成基金清算，確?；鹳Y產的安全
最新試題
交易所交易資金清算時，在T日基金托管人將經(jīng)復核、授權確認的清算指令交付執(zhí)行。（）
基金資產保管的主要內容包括（）。
基金托管人必須將基金資產與自有資產、不同基金的資產嚴格分開。（）
基金財產可以用于向他人提供貸款或者提供擔保。（）
根據(jù)法律法規(guī)有關基金禁止從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司的名單。（）
托管人對當日交易進行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（）
基金終止階段是基金托管人盡責的善后階段。（）
基金托管人內部控制的主要內容包括（）。
保管基金印章不是基金財產的保管主要內容。（）
內部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、信息溝通、內部監(jiān)控及外部控制。（）