A.清算和交收沒有及時進行
B.核算辦法不合理
C.沒有嚴格按流程操作
D.核算數(shù)據(jù)錯誤
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.沒有嚴格按流程操作
B.基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
C.軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D.錄音、錄像系統(tǒng)故障
A.建立完善的稽核監(jiān)督體系
B.明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責
C.嚴格內(nèi)部管理制度
D.劃分崗位薪酬等級
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會計核算和估值
A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開
B.基金托管人可以自行決定運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C.基金托管人應安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實物券憑證
D.基金托管人應實行不定期對賬制度,以核對全部賬戶資產(chǎn),保證賬實、賬賬、賬證相符
A.基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度
B.基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C.建立復核制度,形成相互制約機制,防止差錯的產(chǎn)生
D.基金托管人應建立嚴格的授權(quán)管理制度,在授權(quán)范圍內(nèi)及時準確地完成基金清算,確?;鹳Y產(chǎn)的安全
A.對所托管的基金應當以基金管理人為會計核算主體,獨立建賬、獨立核算
B.建立憑證管理制度
C.建立賬務組織和賬務處理體系,正確設置會計賬簿,有效控制會計記賬程序
D.采取合理的估值方法和科學的估值程序,公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值
A.對各項業(yè)務及其操作提出內(nèi)部控制建議
B.獨立檢查和評價有關(guān)內(nèi)部控制制度
C.對涉及內(nèi)部控制方面的問題進行專題檢查及。調(diào)查
D.對違反內(nèi)部控制制度的單位和個人建議給予相應的紀律處分
A.稽核監(jiān)督體系
B.內(nèi)部監(jiān)控制度
C.稽核檢查制度
D.內(nèi)部控制制度《
A.基金財產(chǎn)的安全
B.基金財產(chǎn)的增值
C.投資者利益的保護
D.基金管理人利益的保護
A.基金資產(chǎn)的安全性
B.基金財產(chǎn)的增值性
C.投資者利益的保護
D.基金托管人的獨立性
最新試題
交易所交易資金清算時,在T日基金托管人將經(jīng)復核、授權(quán)確認的清算指令交付執(zhí)行。()
基金()是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù),對管理人的賬務處理過程與結(jié)果進行校對的過程。
一般情況下,基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對;基金債券托管賬戶在交易當日進行核對,如無交易每周核對一次。()
證券投資基金萌芽于()的投資信托公司。
基金托管人在每個交易曰結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()
基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督,對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括()。
基金資產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額,就是基金份額凈值。()
下列各項屬于基金證券賬戶的是()。
基金財產(chǎn)可以用于向他人提供貸款或者提供擔保。()
實際運作中,托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下哪些特點?()