A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會計核算和估值
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A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開
B.基金托管人可以自行決定運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C.基金托管人應安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實物券憑證
D.基金托管人應實行不定期對賬制度,以核對全部賬戶資產(chǎn),保證賬實、賬賬、賬證相符
A.基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度
B.基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C.建立復核制度,形成相互制約機制,防止差錯的產(chǎn)生
D.基金托管人應建立嚴格的授權(quán)管理制度,在授權(quán)范圍內(nèi)及時準確地完成基金清算,確保基金資產(chǎn)的安全
A.對所托管的基金應當以基金管理人為會計核算主體,獨立建賬、獨立核算
B.建立憑證管理制度
C.建立賬務組織和賬務處理體系,正確設(shè)置會計賬簿,有效控制會計記賬程序
D.采取合理的估值方法和科學的估值程序,公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值
A.對各項業(yè)務及其操作提出內(nèi)部控制建議
B.獨立檢查和評價有關(guān)內(nèi)部控制制度
C.對涉及內(nèi)部控制方面的問題進行專題檢查及。調(diào)查
D.對違反內(nèi)部控制制度的單位和個人建議給予相應的紀律處分
A.稽核監(jiān)督體系
B.內(nèi)部監(jiān)控制度
C.稽核檢查制度
D.內(nèi)部控制制度《
A.基金財產(chǎn)的安全
B.基金財產(chǎn)的增值
C.投資者利益的保護
D.基金管理人利益的保護
A.基金資產(chǎn)的安全性
B.基金財產(chǎn)的增值性
C.投資者利益的保護
D.基金托管人的獨立性
A.具有獨立法人資格,能承擔基金損失的責任
B.具有網(wǎng)點、技術(shù)和人員優(yōu)勢,能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要
C.具有健全的組織體系和風險控制能力,在現(xiàn)階段有利于基金的規(guī)范運作
D.具有較高的預測能力,能夠給基金管理人提出合理化的建議
A.總資產(chǎn)
B.凈資產(chǎn)
C.資本收益率
D.資本充足率
A.辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項
B.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見
C.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格
D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
最新試題
基金賬戶管理的內(nèi)容包括()等。
基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括()。
基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括()。
內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控及外部控制。()
基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督,對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括()。
保管基金印章不是基金財產(chǎn)的保管主要內(nèi)容。()
基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務的準備階段。()
基金持有人與股東、債權(quán)人相比,擁有更多可選擇的權(quán)益。()
下列各項屬于基金證券賬戶的是()。
基金()是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù),對管理人的賬務處理過程與結(jié)果進行校對的過程。