您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．所托管基金投資比例接近超標
B．違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C．對媒體和輿論反映集中的問題
D．資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為
A．經(jīng)營理念
B．內(nèi)部控制文化
C．員工道德素質(zhì)
D．組織結構
A．各類賬戶開設不及時、不獨立
B．印章使用不規(guī)范
C．重要合同沒有按規(guī)定保管
D．沒有認真對賬導致基金賬務出現(xiàn)差錯
A．清算和交收沒有及時進行
B．核算辦法不合理
C．沒有嚴格按流程操作
D．核算數(shù)據(jù)錯誤
A．沒有嚴格按流程操作
B．基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
C．軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D．錄音、錄像系統(tǒng)故障
A．建立完善的稽核監(jiān)督體系
B．明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責
C．嚴格內(nèi)部管理制度
D．劃分崗位薪酬等級
A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．投資監(jiān)督
D．會計核算和估值
A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開
B．基金托管人可以自行決定運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C．基金托管人應安全保管與基金資產(chǎn)有關的重大合同和實物券憑證
D．基金托管人應實行不定期對賬制度，以核對全部賬戶資產(chǎn)，保證賬實、賬賬、賬證相符
A．基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度
B．基金托管人應嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C．建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產(chǎn)生
D．基金托管人應建立嚴格的授權管理制度，在授權范圍內(nèi)及時準確地完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全
A．對所托管的基金應當以基金管理人為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算
B．建立憑證管理制度
C．建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序
D．采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值
最新試題
托管人對當日交易進行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（）
實際運作中，托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督有以下哪些特點?（）
交易所證券賬戶是指以基金名義在中央國債登記結算有限公司開立的乙類債券托管賬戶，用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。（）
《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管準人有更詳細的規(guī)定：最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于30億元人民幣；設有專門的基金托管部門；基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督信息披露等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格；有安全保管基金財產(chǎn)的條件等等。（）
一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對；基金債券托管賬戶在交易當日進行核對，如無交易每周核對一次。（）
基金持有人與股東、債權人相比，擁有更多可選擇的權益。（）
基金托管人的首要職責就是要保證基金資產(chǎn)的安全和增值，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。（）
在我國基金業(yè)的早期探索階段，老基金存在的問題主要表現(xiàn)在以下哪些方面?（）
基金財產(chǎn)可以用于向他人提供貸款或者提供擔保。（）
基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務的準備階段。（）