A、自己設(shè)計(jì)制作“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
B、證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
C、證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件
D、證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
E、經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書(shū);經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)
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A、證券公司在近2年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
B、證券公司在近1年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
C、證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理
D、證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理
E、證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理
A、制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B、規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C、要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查
E、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查
A、為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B、為股票申購(gòu)和交易提供融資
C、散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息
D、為投資者提供投資咨詢
E、挪用客戶結(jié)算保證金
A、集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
B、在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
C、高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交
D、與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
E、若滿足條件的價(jià)位有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位
A、發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開(kāi)發(fā)行股票的決定，招股說(shuō)明書(shū)，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明
B、經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的公司近三年或者成立以來(lái)的財(cái)務(wù)報(bào)告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在事物所簽字、蓋章的審計(jì)報(bào)告
C、經(jīng)兩名以上專業(yè)評(píng)估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，如涉及國(guó)有資產(chǎn)的，還應(yīng)提供國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的確認(rèn)文件
D、批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的批文，股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件
E、經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見(jiàn)書(shū)
A、有效的法人注冊(cè)登記證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B、單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件
C、法定代表人的證明書(shū)及身份證復(fù)印件
D、法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書(shū)面授權(quán)書(shū)
E、法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)
A、業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
D、客戶指令的權(quán)威性
E、客戶資料的保密性
A、認(rèn)真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅(jiān)持了解客戶的原則，忠實(shí)辦理委托業(yè)務(wù)
B、經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)付有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露
C、經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫(kù)存的變化必須有真實(shí)的憑證和詳實(shí)的記錄
D、為客戶融資、融券，從事信用交易
E、接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時(shí)間或買賣方向的全權(quán)委托
A、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)
B、證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭(zhēng)議解決辦法，違約責(zé)任及免責(zé)條款
C、投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任
D、委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說(shuō)明
E、投資者開(kāi)戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
A、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立
B、證券的托管和過(guò)戶、證券持有人名冊(cè)登記
C、證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、為投資者提供證券投資方面的咨詢
E、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢
最新試題
建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是（）。
下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，正確的有（）。
非交易性過(guò)戶主要有以下情況（）。
下列各項(xiàng)中，（）是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。
對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括（）。
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。
在公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，公司應(yīng)指定（）代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的（）。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（）。