A、制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B、規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任,并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C、要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查
E、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會(huì)員遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查
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A、為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B、為股票申購和交易提供融資
C、散布謠言或其他非公開披露的信息
D、為投資者提供投資咨詢
E、挪用客戶結(jié)算保證金
A、集合競價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)
B、在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
C、高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交
D、與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
E、若滿足條件的價(jià)位有多個(gè),則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位
A、發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開發(fā)行股票的決定,招股說明書,股票發(fā)行承銷方案,公司章程或者公司章程草案,工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明
B、經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的公司近三年或者成立以來的財(cái)務(wù)報(bào)告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師及其所在事物所簽字、蓋章的審計(jì)報(bào)告
C、經(jīng)兩名以上專業(yè)評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評估報(bào)告,如涉及國有資產(chǎn)的,還應(yīng)提供國有資產(chǎn)管理部門出具的確認(rèn)文件
D、批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件,中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開發(fā)行的批文,股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件
E、經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見書
A、有效的法人注冊登記證明,營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B、單位介紹信,社團(tuán)組織批準(zhǔn)件
C、法定代表人的證明書及身份證復(fù)印件
D、法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證,法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書
E、法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)
A、業(yè)務(wù)對象的同一性
B、業(yè)務(wù)對象的廣泛性
C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
D、客戶指令的權(quán)威性
E、客戶資料的保密性
A、認(rèn)真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議,堅(jiān)持了解客戶的原則,忠實(shí)辦理委托業(yè)務(wù)
B、經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)付有保密義務(wù),未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露
C、經(jīng)紀(jì)商對委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫存的變化必須有真實(shí)的憑證和詳實(shí)的記錄
D、為客戶融資、融券,從事信用交易
E、接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時(shí)間或買賣方向的全權(quán)委托
A、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾,表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)
B、證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限,爭議解決辦法,違約責(zé)任及免責(zé)條款
C、投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng),證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任
D、委托、交收的方式、內(nèi)容和要求,交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說明
E、投資者開戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序,投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
A、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立
B、證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記
C、證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、為投資者提供證券投資方面的咨詢
E、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益,辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢
A、必須是經(jīng)國家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B、必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C、有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D、有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
E、有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度,尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度
A、充當(dāng)證券買賣的媒介
B、提供咨詢服務(wù)
C、代替客戶進(jìn)行決策
D、穩(wěn)定證券市場
E、向客戶融資融券
最新試題
下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)()
防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。
在公司董事會(huì)秘書空缺期間,公司應(yīng)指定()代行董事會(huì)秘書職責(zé)。
下列各項(xiàng)中,()是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。
場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于()。
上市債券有三種交易形式,即()。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括()。
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的()。
證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。