A.一年
B.兩年
C.三年
D.四年
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A.瞞報
B.漏報
C.錯報
D.遲報
A.三個月
B.半年
C.一年
D.兩年
A.預防準備
B.應急響應及恢復
C.更新維護
D.文化建設
A.外包的產品或活動
B.新產品、活動、流程和系統在實施推廣前
C.操作風險事件損失影響程度較大或發(fā)生頻率上升較快的產品
D.各業(yè)務、產品的重要操作流程在新制訂或做重大修訂時
A.風險管理部門
B.內控合規(guī)部門
C.業(yè)務部門
D.法律事務部門
A.降低操作風險的不確定性,將操作風險控制在建設銀行可接受的合理范圍內
B.提高服務效率,實現流程優(yōu)化,促進建設銀行業(yè)務健康發(fā)展
C.降低管理成本,提高收益水平
D.降低突發(fā)性事件的沖擊,保證業(yè)務正常和持續(xù)開展
A.模型風險
B.戰(zhàn)略風險
C.聲譽風險
D.欺詐風險
A.駐行紀檢組
B.審計部
C.公司業(yè)務部
D.內控合規(guī)部
A.內部程序
B.人員因素
C.系統因素
D.外部事件
A.內部程序
B.人員因素
C.系統因素
D.外部事件
最新試題
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。
突擊檢查是指根據()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)檢查程序包括()。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
根據合規(guī)檢查所發(fā)現問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現()問題。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。