單項(xiàng)選擇題以下部門中,()屬于建設(shè)銀行防范操作風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線。

A.駐行紀(jì)檢組
B.審計(jì)部
C.公司業(yè)務(wù)部
D.內(nèi)控合規(guī)部


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9.多項(xiàng)選擇題對(duì)關(guān)聯(lián)交易的審核應(yīng)注重合同金額、交易借方發(fā)生額、()等信息的合理性和準(zhǔn)確性。

A.交易余額
B.交易價(jià)格
C.交易是否遵照一般商務(wù)條款
D.交易渠道

10.多項(xiàng)選擇題建設(shè)銀行適用如下哪些關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)則:()

A.《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》
B.聯(lián)交所《證券上市規(guī)則》
C.上交所《股票上市規(guī)則》
D.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

最新試題

對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項(xiàng)選擇題

有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題