A.識別
B.評估
C.監(jiān)測
D.控制/緩釋
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A.信用卡偽冒
B.水災
C.員工盜取客戶資金
D.信息系統(tǒng)故障
E.稅收罰款
A.主要責任人
B.分管行領導
C.風險管理部門主要負責人
D.合規(guī)部門主要負責人
A.風險管理部門
B.合規(guī)部門
C.法律部門
D.審計部門
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高管層
D.董事會風險委員會
A.識別
B.評估
C.控制/緩釋
D.監(jiān)測
E.報告
A.基本指標法
B.標準法
C.替代標準法
D.高級計量法
A.適用層級
B.期限
C.方式
D.天數(shù)
A.適用層級
B.期限
C.方式
D.天數(shù)
A.開展業(yè)務影響分析
B.開展風險評估
C.制定應急預案
D.實施演練
A.一年
B.兩年
C.三年
D.四年
最新試題
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。
合規(guī)檢查是指()。
根據(jù)檢查內容,合規(guī)檢查分為()。
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構進行的事先不告知的檢查。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。