A.主要責(zé)任人
B.分管行領(lǐng)導(dǎo)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)主要負(fù)責(zé)人
D.合規(guī)部門(mén)主要負(fù)責(zé)人
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A.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
B.合規(guī)部門(mén)
C.法律部門(mén)
D.審計(jì)部門(mén)
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高管層
D.董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)
A.識(shí)別
B.評(píng)估
C.控制/緩釋
D.監(jiān)測(cè)
E.報(bào)告
A.基本指標(biāo)法
B.標(biāo)準(zhǔn)法
C.替代標(biāo)準(zhǔn)法
D.高級(jí)計(jì)量法
A.適用層級(jí)
B.期限
C.方式
D.天數(shù)
A.適用層級(jí)
B.期限
C.方式
D.天數(shù)
A.開(kāi)展業(yè)務(wù)影響分析
B.開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.制定應(yīng)急預(yù)案
D.實(shí)施演練
A.一年
B.兩年
C.三年
D.四年
A.瞞報(bào)
B.漏報(bào)
C.錯(cuò)報(bào)
D.遲報(bào)
A.三個(gè)月
B.半年
C.一年
D.兩年
最新試題
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
對(duì)于合規(guī)檢查工作,各級(jí)行合規(guī)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門(mén)的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
各級(jí)行的()部門(mén)是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門(mén),負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門(mén)應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。