A.運(yùn)營(yíng)經(jīng)理
B.運(yùn)營(yíng)經(jīng)理或指定內(nèi)控經(jīng)理
C.運(yùn)營(yíng)人員本人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.名稱
B.尺寸
C.管理
A.總行
B.人民銀行
C.分行
A.總行、分行
B.總行、總行
C.分行、總行
A.月
B.季
C.半年
A.人民銀行
B.總行
C.分行
A.每月
B.每季
C.每年
A.由營(yíng)業(yè)部經(jīng)理或指定專人上繳分行
B.無(wú)需上繳分行
C.由營(yíng)業(yè)部經(jīng)理或指定專人專匣保管
A.主管行長(zhǎng)
B.營(yíng)業(yè)部經(jīng)理
C.內(nèi)控經(jīng)理
A.三個(gè)月
B.六個(gè)月
C.一年
A.5個(gè)工作日(不含)
B.3個(gè)工作日(含)
C.3個(gè)工作日(不含)
最新試題
客戶為外國(guó)政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來(lái)源和用途
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)、科技(IT)、市場(chǎng)部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
交易幣種為外幣時(shí),按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰(shuí)
銀行對(duì)客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)的方式進(jìn)行,客戶對(duì)交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件
客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限