A.持續(xù)性、全面性
B.客觀性、適用性
C.專業(yè)性、持續(xù)性
D.規(guī)范性、細(xì)分性
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守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求,守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”包括()。
Ⅰ.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章
Ⅱ、基金行業(yè)自律性規(guī)則
Ⅲ、基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度、章程
Ⅳ、基金合同
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.管理人自建和委托其他機(jī)構(gòu)作為登記機(jī)構(gòu)的“混合”模式
B.委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式
C.委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式
D.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式
A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T
某網(wǎng)站在銷售貨幣基金的過程中,在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“年化收益10%”用語,且提示了沒有風(fēng)險,該行為屬于什么的行為()。
I.誤導(dǎo)性陳述
II.違規(guī)承諾收益
III.重大遺漏
IV.違規(guī)承擔(dān)損失
A.III、IV
B.II、III
C.I、II
D.I、III
A.贖回費(fèi)用為100元
B.贖回總金額為20035元
C.投資者可得到的凈贖回金額為19959.7元
D.歸入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)收入為25元
A.2
B.5
C.3
D.1
A.將其自有資金混同于基金產(chǎn)品進(jìn)行投資
B.拒絕向產(chǎn)品投資人披露當(dāng)日產(chǎn)品凈值和投資明細(xì)
C.為了推廣宣傳業(yè)績,將公司資源向旗艦產(chǎn)品傾斜
D.允許符合條件的員工向基金產(chǎn)品申請無息貸款
A.甲的行為違反了守法合規(guī)的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范
B.甲的行為違反了忠誠盡責(zé)的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范
C.甲的行為違反了專業(yè)審慎的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范
D.甲的行為違反了誠實守信的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取()方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。
Ⅰ、約談高級管理人員
Ⅱ、現(xiàn)場檢查
Ⅲ、向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)征詢意見
Ⅳ、向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金管理人
B.代銷機(jī)構(gòu)總部
C.代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)
D.基金托管人
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
關(guān)于分級基金的特點(diǎn),下列表述錯誤的是()。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
利潤原則是指()
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。