A.管理人自建和委托其他機(jī)構(gòu)作為登記機(jī)構(gòu)的“混合”模式
B.委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式
C.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式
D.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式
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A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T
某網(wǎng)站在銷(xiāo)售貨幣基金的過(guò)程中,在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“年化收益10%”用語(yǔ),且提示了沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn),該行為屬于什么的行為()。
I.誤導(dǎo)性陳述
II.違規(guī)承諾收益
III.重大遺漏
IV.違規(guī)承擔(dān)損失
A.III、IV
B.II、III
C.I、II
D.I、III
A.贖回費(fèi)用為100元
B.贖回總金額為20035元
C.投資者可得到的凈贖回金額為19959.7元
D.歸入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)收入為25元
A.2
B.5
C.3
D.1
A.將其自有資金混同于基金產(chǎn)品進(jìn)行投資
B.拒絕向產(chǎn)品投資人披露當(dāng)日產(chǎn)品凈值和投資明細(xì)
C.為了推廣宣傳業(yè)績(jī),將公司資源向旗艦產(chǎn)品傾斜
D.允許符合條件的員工向基金產(chǎn)品申請(qǐng)無(wú)息貸款
A.甲的行為違反了守法合規(guī)的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范
B.甲的行為違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范
C.甲的行為違反了專(zhuān)業(yè)審慎的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范
D.甲的行為違反了誠(chéng)實(shí)守信的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采?。ǎ┓绞綄?duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。
Ⅰ、約談高級(jí)管理人員
Ⅱ、現(xiàn)場(chǎng)檢查
Ⅲ、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)征詢(xún)意見(jiàn)
Ⅳ、向相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)征詢(xún)意見(jiàn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金管理人
B.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部
C.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)
D.基金托管人
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括以下各項(xiàng)中的()。
Ⅰ、辦理公募基金募集完成后的備案
Ⅱ、核準(zhǔn)并公告公募基金的基金合同生效
Ⅲ、指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)
Ⅳ、查處違法行為并予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)的主體有()。
Ⅰ、基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)
Ⅱ、基金管理人
Ⅲ、基金托管人
Ⅳ、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是()
另類(lèi)投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N(xiāo)售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。
下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ.非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
()不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù),而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷(xiāo)售的過(guò)程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專(zhuān)業(yè)資格證明
利潤(rùn)原則是指()