守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求,守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”包括()。
Ⅰ.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章
Ⅱ、基金行業(yè)自律性規(guī)則
Ⅲ、基金從業(yè)人員所在機構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度、章程
Ⅳ、基金合同
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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A.管理人自建和委托其他機構(gòu)作為登記機構(gòu)的“混合”模式
B.委托證券交易所作為登記機構(gòu)的“外置”模式
C.委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司作為登記機構(gòu)的“外置”模式
D.基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式
A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T
某網(wǎng)站在銷售貨幣基金的過程中,在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“年化收益10%”用語,且提示了沒有風險,該行為屬于什么的行為()。
I.誤導性陳述
II.違規(guī)承諾收益
III.重大遺漏
IV.違規(guī)承擔損失
A.III、IV
B.II、III
C.I、II
D.I、III
A.贖回費用為100元
B.贖回總金額為20035元
C.投資者可得到的凈贖回金額為19959.7元
D.歸入基金資產(chǎn)的贖回費收入為25元
A.2
B.5
C.3
D.1
A.將其自有資金混同于基金產(chǎn)品進行投資
B.拒絕向產(chǎn)品投資人披露當日產(chǎn)品凈值和投資明細
C.為了推廣宣傳業(yè)績,將公司資源向旗艦產(chǎn)品傾斜
D.允許符合條件的員工向基金產(chǎn)品申請無息貸款
A.甲的行為違反了守法合規(guī)的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范
B.甲的行為違反了忠誠盡責的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范
C.甲的行為違反了專業(yè)審慎的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范
D.甲的行為違反了誠實守信的基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┓绞綄λ侥蓟鸸芾砣颂峁┑牡怯浬暾埐牧线M行核查。
Ⅰ、約談高級管理人員
Ⅱ、現(xiàn)場檢查
Ⅲ、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)征詢意見
Ⅳ、向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金管理人
B.代銷機構(gòu)總部
C.代銷機構(gòu)網(wǎng)點
D.基金托管人
中國證監(jiān)會的職責包括以下各項中的()。
Ⅰ、辦理公募基金募集完成后的備案
Ⅱ、核準并公告公募基金的基金合同生效
Ⅲ、指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動
Ⅳ、查處違法行為并予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限連帶責任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是()
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。
依據(jù)所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定