A.合規(guī)
B.風險
C.紀檢
D.業(yè)務
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A.正式報告
B.電話
C.郵件
D.傳真
A.整改措施
B.整改時限
C.責任人
D.整改通報
A.高、中、低
B.輕微、一般、嚴重
C.一般、嚴重、特別嚴重
D.一般、重要
A.高
B.中
C.低
D.輕微
A.高
B.中
C.低
D.一般
A.高
B.中
C.低
D.嚴重
A.1個
B.3個
C.5個
D.7個
A.監(jiān)管
B.審計
C.合規(guī)管理
D.業(yè)務部門
A.為他人謀取利益，本人、近親屬或其他特定關系人收受財物的
B.接受影響職務廉潔性的宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排，或收受禮品、禮金、消費卡等的
C.縱容、默許近親屬和其他特定關系人利用員工本人職權或者職務上的影響謀取私利的
D.在操辦婚喪喜慶事宜中，借機斂財?shù)?br />
E.與貸款客戶、供應商、理財業(yè)務客戶等利益相關方發(fā)生資金往來，不能證明資金往來正當性的
A.應組織監(jiān)督檢查而未組織監(jiān)督檢查，造成不良后果的
B.應發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn)，造成不良后果的
C.未如實、全面報告發(fā)現(xiàn)問題，造成不良后果的
D.向被調查人、被檢查人通風報信，意圖使其逃避或減輕責任追究的
E.濫用職權、報復陷害的
最新試題
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。
"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關部門整改的，應以便函形式通知有關部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求（）。
合規(guī)檢查應以（）為依據(jù)。
根據(jù)檢查內容，合規(guī)檢查分為（）。