單項選擇題對于需要上級行整改的問題，合規(guī)部門應(yīng)以（）形式報上級行進(jìn)行整改。

A.正式報告
B.電話
C.郵件
D.傳真


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7.多項選擇題整改臺賬應(yīng)按照（）的要求，由合規(guī)部門和相應(yīng)業(yè)務(wù)部門建立。

A.監(jiān)管
B.審計
C.合規(guī)管理
D.業(yè)務(wù)部門

8.多項選擇題利用職權(quán)或職務(wù)上的影響，有下列（）行為之一的，給予警告直至開除處分。

A.為他人謀取利益，本人、近親屬或其他特定關(guān)系人收受財物的
B.接受影響職務(wù)廉潔性的宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排，或收受禮品、禮金、消費卡等的
C.縱容、默許近親屬和其他特定關(guān)系人利用員工本人職權(quán)或者職務(wù)上的影響謀取私利的
D.在操辦婚喪喜慶事宜中，借機(jī)斂財?shù)?br /> E.與貸款客戶、供應(yīng)商、理財業(yè)務(wù)客戶等利益相關(guān)方發(fā)生資金往來，不能證明資金往來正當(dāng)性的

9.多項選擇題違反業(yè)務(wù)檢查、審計、巡視、案件調(diào)查、信訪核查、責(zé)任認(rèn)定等監(jiān)督檢查工作規(guī)定，有下列（）行為之一的，給予警告直至開除處分。

A.應(yīng)組織監(jiān)督檢查而未組織監(jiān)督檢查，造成不良后果的
B.應(yīng)發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn)，造成不良后果的
C.未如實、全面報告發(fā)現(xiàn)問題，造成不良后果的
D.向被調(diào)查人、被檢查人通風(fēng)報信，意圖使其逃避或減輕責(zé)任追究的
E.濫用職權(quán)、報復(fù)陷害的