A.高、中、低
B.輕微、一般、嚴(yán)重
C.一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重
D.一般、重要
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A.高
B.中
C.低
D.輕微
A.高
B.中
C.低
D.一般
A.高
B.中
C.低
D.嚴(yán)重
A.1個
B.3個
C.5個
D.7個
A.監(jiān)管
B.審計
C.合規(guī)管理
D.業(yè)務(wù)部門
A.為他人謀取利益,本人、近親屬或其他特定關(guān)系人收受財物的
B.接受影響職務(wù)廉潔性的宴請、旅游、健身、娛樂等活動安排,或收受禮品、禮金、消費(fèi)卡等的
C.縱容、默許近親屬和其他特定關(guān)系人利用員工本人職權(quán)或者職務(wù)上的影響謀取私利的
D.在操辦婚喪喜慶事宜中,借機(jī)斂財?shù)?br />
E.與貸款客戶、供應(yīng)商、理財業(yè)務(wù)客戶等利益相關(guān)方發(fā)生資金往來,不能證明資金往來正當(dāng)性的
A.應(yīng)組織監(jiān)督檢查而未組織監(jiān)督檢查,造成不良后果的
B.應(yīng)發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn),造成不良后果的
C.未如實、全面報告發(fā)現(xiàn)問題,造成不良后果的
D.向被調(diào)查人、被檢查人通風(fēng)報信,意圖使其逃避或減輕責(zé)任追究的
E.濫用職權(quán)、報復(fù)陷害的
A.使用
B.偽造
C.留存
D.變造
E.盜用
A.代客理財
B.代客辦理重要業(yè)務(wù)
C.代客簽字
D.代客保管重要物品
A.銀行卡
B.銀行票據(jù)
C.業(yè)務(wù)憑證及業(yè)務(wù)協(xié)議
D.資信證明
最新試題
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行()。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃,各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
合規(guī)檢查是指()。
各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。