A.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預測所推介基金的未來業(yè)績
B.提供業(yè)績信息的原始出處
C.不得片面夸大過往業(yè)績
D.業(yè)績陳述應當客觀、全面、準確
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A.獎懲情況
B.社會關系
C.銷售人員的行為
D.誠信記錄
關于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請，以下選項中正確的是（）。
I．必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核
II．由基金銷售機構統(tǒng)一辦理
III．由銷售人員自行辦理
IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請
A.I、III、IV
B.I、III
C.I、II、IV
D.I、II
A.基金銷售業(yè)務資格
B.銀行理財產(chǎn)品銷售業(yè)務資格
C.證券銷售業(yè)務資格
D.保險理財規(guī)劃資格
A.安排基金經(jīng)理拜訪客戶
B.安排即將參加從業(yè)資格考試的實習生接聽客服電話
C.安排投資總監(jiān)接受媒體采訪，介紹新產(chǎn)品
D.安排研究人員回答客戶提問
A.中國保監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.以上皆可
A.中國證監(jiān)會及其派出機構
B.基金業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行及其派出機構
D.以上皆可
A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構
C.基金業(yè)協(xié)會
D.監(jiān)控中心
A.基金銷售適用性
B.基金銷售收益性
C.基金銷售風險性
D.基金銷售搭配性
A.3個月
B.1年
C.3年
D.5年
A.申購費
B.贖回費
C.基金轉(zhuǎn)換費
D.銷售服務費
最新試題
下列選項不屬于“特定對象的確定”程序的是（）。
關于專業(yè)投資者的劃分，如下表述錯誤的是（）。
在基金相關法律文件中必須載明基金費率標準及費用計算方法，這里相關法律文件是（）。
關于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，以下行為違規(guī)的是（）。
某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排，以下不恰當?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>
依照基金宣傳推介的原則性要求，基金管理公司和基金代銷機構做法錯誤的是（）。
某證券公司推廣其保證金賬戶T＋0產(chǎn)品“XX盈”，“XX盈”對接某只貨幣市場基金?？蛻粼诤灱s“XX盈”后，系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中，以下情形合規(guī)的是（）。
私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。I．客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預測該產(chǎn)品的收益II．客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品，此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進行錄音或者錄像III．購買時客戶先進行銀行轉(zhuǎn)賬打款認購基金產(chǎn)品，后簽署了產(chǎn)品合同及風險揭示書等文件IV．產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點，專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網(wǎng)點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得（）。
某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金，分別為基金A、基金B(yǎng)，兩只基金的投資標的完全一致，均將同時參加某一上市公司定增項目，其中基金A已經(jīng)完成募集，持有人有100人，基金B(yǎng)仍在募集，按規(guī)定B基金持有人不得超過（）。