私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。
I.客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益
II.客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品,此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像
III.購買時客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險揭示書等文件
IV.產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.股權(quán)投資基金管理人可以通過公眾傳播媒體向特定對象宣傳推介,但不得通過專題報告會向不特定對象宣傳推介
B.股權(quán)投資基金管理人不得通過公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介,也不得通過專題報告會向不特定對象宣傳推介
C.股權(quán)投資基金管理人可以通過公眾傳播媒體向特定對象宣傳推介,也可以通過專題報告會向不特定對象宣傳推介
D.股權(quán)投資基金管理人不得通過公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介,但可以通過專題報告會向不特定對象宣傳推介
募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是()。
I.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告
II.未設(shè)置特定對象確定程序的微信朋友圈
III.基金管理人微信公眾號
IV.基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說明會
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、II
A.在向投資者推介基金之前,募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式對投資者風(fēng)險識別和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估
B.募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前,應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對象確定程序,投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金,未經(jīng)特定對象確定程序,不得向任何人宣傳推介基金
D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明以審查投資者符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
A.100人
B.300人
C.沒有人數(shù)限制
D.200人
A.社會保障基金
B.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
C.有限合伙企業(yè)
D.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金
在對自然人合格投資者的認(rèn)定中,其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考,自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括()。
I.不動產(chǎn)權(quán)證書
II.銀行存款證明
III.股票證明
IV.基金份額證明
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.300萬元
B.50萬元
C.100萬元
D.500萬元
A.銷售協(xié)議應(yīng)明確基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)劃分
B.私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議
C.銷售協(xié)議中涉及投資者利益的部分應(yīng)作為基金合同的附件
D.銷售協(xié)議與基金合同中內(nèi)容不一致的,以銷售協(xié)議為準(zhǔn)
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是()。
I.基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制,但對持有最高風(fēng)險等級基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次
II.基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險的產(chǎn)品時,可以從市場預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷
III.風(fēng)險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品
IV.基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時,舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.說服羅大爺通過定期定額投資的方式購買該基金
B.口頭勸說羅大爺不要購買該基金,若羅大爺堅持,則可為其辦理
C.要求羅大爺主動表明銀行和理財經(jīng)理沒有在銷售過程中主動推介該基金,并錄音和錄像
D.確認(rèn)羅大爺?shù)娘L(fēng)險承受能力類別后,不予其辦理該基金申購業(yè)務(wù)
最新試題
證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點,商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點,專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得()。
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是()。I.基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制,但對持有最高風(fēng)險等級基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II.基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險的產(chǎn)品時,可以從市場預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III.風(fēng)險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品IV.基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時,舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力的調(diào)查,應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況()。I.投資目的和投資期限II.投資經(jīng)驗和財務(wù)狀況III.投資資格和資金來源IV.短期及長期風(fēng)險承受能力
基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售人員的管理檔案可以不包括()。
某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金,分別為基金A、基金B(yǎng),兩只基金的投資標(biāo)的完全一致,均將同時參加某一上市公司定增項目,其中基金A已經(jīng)完成募集,持有人有100人,基金B(yǎng)仍在募集,按規(guī)定B基金持有人不得超過()。
私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。I.客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益II.客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品,此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像III.購買時客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險揭示書等文件IV.產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
某銀行正在代銷某混合型公募基金,該基金風(fēng)險等級為R4,羅大爺被該行定為最低風(fēng)險承受能力類別C1型,羅大爺聽到周圍人說該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績好,主動前往該銀行網(wǎng)點,要求理財經(jīng)理為其辦理基金申購。以下理財經(jīng)理的做法中,正確的是()。
以下私募基金投資者中,應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行穿透核查,以確定最終投資者是否為合格投資者的是()。
()有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。
基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費用,包括()。I.申購費II.贖回費III.銷售服務(wù)費IV.托管費