A.全面、真實(shí)、動(dòng)態(tài)地掌握機(jī)構(gòu)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)程度
B.對(duì)所有客戶采取不變的識(shí)別程序
C.提前預(yù)防和及時(shí)發(fā)現(xiàn)可疑線索，有效控制洗錢風(fēng)險(xiǎn)
D.為機(jī)構(gòu)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理提供依據(jù)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)
B.采取臨時(shí)凍結(jié)賬戶
C.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)
D.不予理睬
A.符合依法經(jīng)營內(nèi)在需要
B.符合接受外部監(jiān)管要求
C.是金融業(yè)安全的保障基礎(chǔ)
D.是參與國際競爭的唯一要求
A.非現(xiàn)場檢查與現(xiàn)場監(jiān)管
B.現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管
C.現(xiàn)場檢查與現(xiàn)場監(jiān)管
D.非現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管
A.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司
B.保險(xiǎn)公估公司
C.金融機(jī)構(gòu)類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)
D.保險(xiǎn)營銷員
A.英國
B.法國
C.澳大利亞
D.美國
A.3日內(nèi)
B.3個(gè)工作日內(nèi)
C.5日內(nèi)
D.5個(gè)日內(nèi)工作
A.稽核報(bào)告
B.審計(jì)報(bào)告
C.稽核審計(jì)報(bào)告
D.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告
A.1
B.2
C.3
D.4
A.客戶申請(qǐng)日期
B.銀行辦理開戶手續(xù)日期
C.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)核準(zhǔn)日期
D.銀行與客戶商定日期
最新試題
客戶身份識(shí)別和可疑交易分析是兩個(gè)不同的工作，互相獨(dú)立而不聯(lián)系，在對(duì)可疑交易分析時(shí)可以不參考客戶身份識(shí)別所獲得的信息。
中國人民銀行作為國務(wù)院反洗錢行政主管部門，承擔(dān)全國反洗錢工作組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的責(zé)任，負(fù)責(zé)涉嫌洗錢和恐怖活動(dòng)的監(jiān)測。
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，當(dāng)受益人請(qǐng)求保險(xiǎn)公司賠償時(shí)，如金額為人民幣10000元以上或外幣等值1000美元以上應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其與被保險(xiǎn)人之間的關(guān)系。
反洗錢的核心問題和基礎(chǔ)工作是反洗錢內(nèi)控制度的建設(shè)。
國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)董事、高級(jí)管理人員、其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
某保險(xiǎn)公司辦理的一項(xiàng)交易同時(shí)符合兩項(xiàng)反洗錢大額交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，只需提交較大金額標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報(bào)告。
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期開展洗錢內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，間隔一般不超過三年。
保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法開展反洗錢現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管。
金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
中國人民銀行做為國務(wù)院反洗錢行政主管部門，與國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)共同履行反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)。