單項(xiàng)選擇題期貨公司,持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的()。

A.30%
B.40%
C.50%
D.60%


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1.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件的是()。

A.供應(yīng)商以期貨交易所違反采購(gòu)設(shè)備合同的約定,要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任提起的訴訟案件
B.保證金存管銀行以期貨交易所違反業(yè)務(wù)協(xié)議的約定,履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),造成其損害為由提起的商事訴訟案件
C.期貨投資者以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則,履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),造成其損害為由提起的商事訴訟案件
D.期貨公司以期貨交易所違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng),造成其損害為由提起的商事訴訟案件

2.單項(xiàng)選擇題《期貨從業(yè)人員管理辦法》是()年施行的。

A.2007
B.2008
C.2009
D.2010

4.單項(xiàng)選擇題下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是()。

A.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
D.誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守

6.單項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶()進(jìn)行審慎評(píng)估。

A.適當(dāng)性
B.合適性
C.匹配性
D.準(zhǔn)確性

7.單項(xiàng)選擇題設(shè)立期貨公司需要在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè),并經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.商務(wù)部

8.單項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定編制、報(bào)送()。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B.財(cái)務(wù)分析報(bào)表
C.利潤(rùn)分析報(bào)表
D.風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)表

9.單項(xiàng)選擇題期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由()機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.財(cái)政部
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院
D.國(guó)家發(fā)改委

最新試題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題

我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí),正確的做法是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題