單項(xiàng)選擇題期貨公司,持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的,近()年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。

A.1
B.2
C.3
D.5


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1.單項(xiàng)選擇題首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的需要報(bào)告公司住所地()。

A.公安部門
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.工商部門
D.期貨交易所

4.單項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從()的角度出發(fā),測試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識(shí)水平。

A.最大化利潤
B.保護(hù)投資者合法權(quán)益
C.最小化風(fēng)險(xiǎn)
D.公開公正

7.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于金融期貨投資者的義務(wù),說法錯(cuò)誤的是()。

A.承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任
B.通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益
C.以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任
D.不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任

9.單項(xiàng)選擇題按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司,可以依法從事(),不需要特意的取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)
B.商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.境外期貨經(jīng)紀(jì)
D.期貨投資咨詢

最新試題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:單項(xiàng)選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司對其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項(xiàng)選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題