A.由乙期貨公司承擔(dān)
B.由介紹人承擔(dān),因為介紹人從期貨公司獲得介紹費
C.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)
D.由王某承擔(dān)
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A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷,已經(jīng)具備金融知識,無需通過相關(guān)測試
B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷,仍應(yīng)當(dāng)全面評估其自身的經(jīng)濟實力,產(chǎn)品認知能力,風(fēng)險控制與承受能力等
C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷,已經(jīng)具備金融知識,期貨公司無需向張某充分提示金融期貨風(fēng)險
D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷,期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī),業(yè)務(wù)規(guī)劃和產(chǎn)品特征
A.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司
B.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰陳某
C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任
D.擅自交易的行為是陳某的個人行為,有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)
A.個人客戶的身份證正反面掃描件
B.個人客戶的頭部正面照
C.單位客戶有效身份證明文件掃描件
D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件
A.期貨交易所是以營利為目的的法人
B.期貨交易所是期貨公司的股東
C.期貨交易所是非營利的社團組織
D.期貨交易所是實行自律管理的法人
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失
B.客戶應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)有關(guān)損失
C.期貨公司與客戶均有過錯的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小,分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
D.期貨公司與客戶均有過錯的,應(yīng)當(dāng)平均承擔(dān)賠償責(zé)任
A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見
B.提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險
C.向客戶明示有無利益沖突
D.就市場行情做出確定性判斷
A.只能為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃
B.只能為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃
C.集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于二人,不得超過二百人
D.既可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃,也可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管
A.劃分風(fēng)險等級
B.細化分類管理
C.統(tǒng)一集中管理
D.單獨管理
最新試題
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。
中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告,載明()。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時,正確的做法是()。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。
張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()
期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴禁挪作他用。()