單項選擇題期貨公司的客戶資料保存期限不得少于（）年。

A.5
B.10
C.15
D.20


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1.單項選擇題按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。

A.金融期貨經(jīng)紀
B.商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.境外期貨經(jīng)紀
D.期貨投資咨詢

3.單項選擇題證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)不應(yīng)當提供（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.提供期貨交易設(shè)施
D.代理客戶進行期貨交易

4.單項選擇題首席風險官應(yīng)當保守（）的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶
B.期貨公司
C.期貨交易所
D.自身

6.單項選擇題期貨公司出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.報送的風險監(jiān)管報表有虛假記載的
B.未按期報送風險監(jiān)管報表的
C.風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的
D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的

7.單項選擇題不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)（）。

A.不需要返還客戶的保證金，但要賠償客戶的損失
B.應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
C.應(yīng)當返還客戶的保證金但不需要賠償客戶的損失
D.不需要返還客戶的保證金.也不需要賠償客戶的損失

9.單項選擇題申請期貨公司財務(wù)負責人的任職資格還應(yīng)當具有會計師以上職稱或者（）資格。

A.銀行從業(yè)
B.注冊會計師
C.證券從業(yè)
D.基金從業(yè)

10.單項選擇題期貨公司會員委托從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當與證券公司建立（）。

A.相互監(jiān)督制度
B.業(yè)務(wù)對接規(guī)則
C.投資者適當性制度
D.風險承擔制度

最新試題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。（）

題型：判斷題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任，當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時，由期貨公司無償承擔。

題型：判斷題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)（）。

題型：單項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事；期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責任的表述，正確的是（）。

題型：單項選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當包括（）等。

題型：多項選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當完成調(diào)查報告，載明（）。

題型：多項選擇題

期貨公司應(yīng)當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）

題型：多項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。（）

題型：判斷題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

張某在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）

題型：多項選擇題