單項選擇題證券公司開展中問介紹業(yè)務不應當提供()服務。

A.協助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.提供期貨交易設施
D.代理客戶進行期貨交易


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1.單項選擇題首席風險官應當保守()的商業(yè)秘密和客戶信息。

A.客戶
B.期貨公司
C.期貨交易所
D.自身

3.單項選擇題期貨公司出現()情形時,中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查。

A.報送的風險監(jiān)管報表有虛假記載的
B.未按期報送風險監(jiān)管報表的
C.風險監(jiān)管指標達到預警標準的
D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的

4.單項選擇題不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效,該機構未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯的,該機構()。

A.不需要返還客戶的保證金,但要賠償客戶的損失
B.應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
C.應當返還客戶的保證金但不需要賠償客戶的損失
D.不需要返還客戶的保證金.也不需要賠償客戶的損失

6.單項選擇題申請期貨公司財務負責人的任職資格還應當具有會計師以上職稱或者()資格。

A.銀行從業(yè)
B.注冊會計師
C.證券從業(yè)
D.基金從業(yè)

7.單項選擇題期貨公司會員委托從事中間介紹業(yè)務的證券公司協助辦理開戶手續(xù)的,應當與證券公司建立()。

A.相互監(jiān)督制度
B.業(yè)務對接規(guī)則
C.投資者適當性制度
D.風險承擔制度

10.單項選擇題下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權是()

A.審議批準理事會和總經理的工作報告
B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告
C.批準期貨交易所的成立
D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

最新試題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題

下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型:多項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

中國期貨業(yè)協會應當建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案數據庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內容應當包括()等。

題型:多項選擇題