單項選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶()進(jìn)行審慎評估。

A.適當(dāng)性
B.合適性
C.匹配性
D.準(zhǔn)確性


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1.單項選擇題設(shè)立期貨公司需要在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊,并經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.財政部
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.期貨交易所
D.商務(wù)部

2.單項選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定編制、報送()。

A.風(fēng)險監(jiān)管報表
B.財務(wù)分析報表
C.利潤分析報表
D.風(fēng)險分析報表

3.單項選擇題期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由()機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.財政部
B.中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院
D.國家發(fā)改委

5.單項選擇題首席風(fēng)險官提出辭職的需要報告公司住所地()。

A.公安部門
B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.工商部門
D.期貨交易所

8.單項選擇題期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從()的角度出發(fā),測試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識水平。

A.最大化利潤
B.保護(hù)投資者合法權(quán)益
C.最小化風(fēng)險
D.公開公正

最新試題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型:單項選擇題

張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:單項選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題