A.根據(jù)基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)
B.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金投資管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和審查
C.基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成
D.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)過公告的任何事項(xiàng)進(jìn)行表決
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A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)和收益存在關(guān)聯(lián)，因此是可以預(yù)測(cè)的
B.可以協(xié)助投資人在投資時(shí)進(jìn)行有效甄別和判斷
C.證券投資受到主客觀因素影響，披露對(duì)基金證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)會(huì)誤導(dǎo)投資者
D.能夠預(yù)測(cè)業(yè)績(jī)的基金，其基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)較其他基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)更具專業(yè)能力
A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)由基金銷售機(jī)構(gòu)獨(dú)立完成
B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存
C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)通過適當(dāng)途徑向基金投資人公開
A.負(fù)責(zé)辦理轄區(qū)內(nèi)的私募基金管理人的重大變更備案
B.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)異地公募基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管
C.負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管
D.負(fù)責(zé)監(jiān)管本轄區(qū)內(nèi)公募基金管理公司的內(nèi)部控制、基金信息披露工作
A.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券
B.采用現(xiàn)金替代是為了在某個(gè)情況下便利投資者的申購，提高基金運(yùn)作的效率
C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代
D.可以現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時(shí)，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代
A.在每日開市前，基金管理人需通過其官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道公告ETF申購、贖回清單
B.ETF申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對(duì)應(yīng)的各證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容
C.當(dāng)日發(fā)布的ETF申購、贖回清單，當(dāng)日可根據(jù)市場(chǎng)特殊情況進(jìn)行修改
D.在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF申購、贖回清單
A.備案
B.登記
C.注冊(cè)
D.核準(zhǔn)
A.基金管理人可由社團(tuán)組織擔(dān)任
B.基金管理人可由合伙企業(yè)擔(dān)任
C.基金管理人可由有限責(zé)任公司擔(dān)任
D.基金管理人可由股份有限公司擔(dān)任
A.私募基金募集機(jī)構(gòu)柜臺(tái)擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁，供客戶取閱
B.在私募基金募集機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)外的LED屏幕滾動(dòng)播放私募基金信息
C.私募基金募集機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說明書，投資人可以通過網(wǎng)站進(jìn)行查閱
D.私募基金募集機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)品推介會(huì)，參會(huì)人均經(jīng)過身份確認(rèn)
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施包括（）。
I、通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制；
II、對(duì)于無法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制；I
II、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待投資人等行為；
IV、每日跟蹤評(píng)估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶
B.符合條件的臺(tái)灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶
C.符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許開立基金賬戶
D.符合條件的境外投資者（港澳臺(tái)除外）允許開立基金賬戶
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
世界上（）被看作是最早的基金。
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
利潤原則是指（）