根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險管理的措施包括（）。
I、通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行自動控制；
II、對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制；I
II、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為；
IV、每日跟蹤評估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
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A.18周歲以下公民不允許開立基金賬戶
B.符合條件的臺灣居民、港澳居民可以開立基金賬戶
C.符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許開立基金賬戶
D.符合條件的境外投資者（港澳臺除外）允許開立基金賬戶
A.當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時，應(yīng)在臨時報告中披露偏離度信息
B.表明基金組合存在浮虧
C.表明基金組合存在浮盈
D.只是說明兩種估值方法得到的結(jié)果不同，基金組合不存在浮盈和浮虧
從事私募基金業(yè)務(wù)的原則有（）。
Ⅰ.自愿原則
Ⅱ.誠實(shí)信用原則
Ⅲ.收益確定原則
Ⅳ.公平原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時對基金承擔(dān)無限連帶責(zé)任。該種類型的非公開募集基金，其基金合同還應(yīng)載明（）。
Ⅰ、承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所
Ⅱ、承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序
Ⅲ、基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券
B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
C.向基金管理人出資
D.承銷證券
A.對金融資產(chǎn)合理定價
B.通過專業(yè)的管理活動，使投融資更加便利
C.為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源
D.給金融市場提供流動性，提高了交易成本
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在加強(qiáng)基金從業(yè)人員的職業(yè)道德教育中，以下措施正確的是（）。
Ⅰ、制定基金職業(yè)道德規(guī)范
Ⅱ、宣傳基金職業(yè)道德規(guī)范
Ⅲ、建立職業(yè)道德獎懲機(jī)制
Ⅳ、建立基金從業(yè)人員道德檔案
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.理事會
B.監(jiān)事會
C.會員大會
D.會長辦公會
中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括（）。
Ⅰ、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記權(quán)、通訊記錄等資料
Ⅱ、查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄
Ⅲ、查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
中國證監(jiān)會實(shí)行注冊管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。
Ⅰ、基金銷售機(jī)構(gòu)
Ⅱ、基金銷售支付機(jī)構(gòu)
Ⅲ、基金份額登記機(jī)構(gòu)
Ⅳ、基金估值核算機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
利潤原則是指（）
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）