單項(xiàng)選擇題關(guān)于地方證監(jiān)局的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.負(fù)責(zé)辦理轄區(qū)內(nèi)的私募基金管理人的重大變更備案
B.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)異地公募基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管
C.負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管
D.負(fù)責(zé)監(jiān)管本轄區(qū)內(nèi)公募基金管理公司的內(nèi)部控制、基金信息披露工作


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券
B.采用現(xiàn)金替代是為了在某個(gè)情況下便利投資者的申購(gòu)，提高基金運(yùn)作的效率
C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代
D.可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于ETF的申購(gòu)清單和贖回清單，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.在每日開(kāi)市前，基金管理人需通過(guò)其官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道公告ETF申購(gòu)、贖回清單
B.ETF申購(gòu)、贖回清單主要包括最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容
C.當(dāng)日發(fā)布的ETF申購(gòu)、贖回清單，當(dāng)日可根據(jù)市場(chǎng)特殊情況進(jìn)行修改
D.在每日開(kāi)市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF申購(gòu)、贖回清單

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券投資基金法》，關(guān)于基金管理人的法定組織形式，以下存在錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人可由社團(tuán)組織擔(dān)任
B.基金管理人可由合伙企業(yè)擔(dān)任
C.基金管理人可由有限責(zé)任公司擔(dān)任
D.基金管理人可由股份有限公司擔(dān)任

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，符合私募基金募集方式的是（）。

A.私募基金募集機(jī)構(gòu)柜臺(tái)擺放私募基金產(chǎn)品介紹折頁(yè)，供客戶取閱
B.在私募基金募集機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)外的LED屏幕滾動(dòng)播放私募基金信息
C.私募基金募集機(jī)構(gòu)網(wǎng)站公告私募基金說(shuō)明書，投資人可以通過(guò)網(wǎng)站進(jìn)行查閱
D.私募基金募集機(jī)構(gòu)組織產(chǎn)品推介會(huì)，參會(huì)人均經(jīng)過(guò)身份確認(rèn)

7.單項(xiàng)選擇題法規(guī)中關(guān)于基金投資人范圍的限制，錯(cuò)誤的是（）。

A.18周歲以下公民不允許開(kāi)立基金賬戶
B.符合條件的臺(tái)灣居民、港澳居民可以開(kāi)立基金賬戶
C.符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許開(kāi)立基金賬戶
D.符合條件的境外投資者（港澳臺(tái)除外）允許開(kāi)立基金賬戶

8.單項(xiàng)選擇題對(duì)于貨幣基金，當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值存在偏離時(shí)，說(shuō)法正確的是（）。

A.當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時(shí)，應(yīng)在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息
B.表明基金組合存在浮虧
C.表明基金組合存在浮盈
D.只是說(shuō)明兩種估值方法得到的結(jié)果不同，基金組合不存在浮盈和浮虧

9.單項(xiàng)選擇題

從事私募基金業(yè)務(wù)的原則有（）。
Ⅰ.自愿原則
Ⅱ.誠(chéng)實(shí)信用原則
Ⅲ.收益確定原則
Ⅳ.公平原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

最新試題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）來(lái)保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2015年2月6日，張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書必備內(nèi)容的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題