A.一照一碼
B.一照一號
C.一照兩號
D.一照三號
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A.組織機構(gòu)代碼證
B.稅務(wù)登記證
C.租賃合同
D.營業(yè)執(zhí)照
A.違反規(guī)定以開戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或與身份不明的客戶進行交易,或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的;
B.未按規(guī)定進行客戶身份識別和客戶盡職調(diào)查,造成經(jīng)營風(fēng)險或經(jīng)濟損失、聲譽損害、致使洗錢后果發(fā)生的;
C.客戶身份資料至少保存5年以上的;
D.泄漏客戶身份資料和交易信息的
A.要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件以供核對
B.回訪客戶
C.實地查訪
D.向人行、反洗錢等部門核實
E.其他可依法采取的措施,如要求客戶完整填寫業(yè)務(wù)合同、單據(jù)或憑證,電話聯(lián)系、寄送商業(yè)信函或發(fā)送電子郵件等
A.客戶提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后,仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的
C.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
D.采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
E.履行客戶身份識別義務(wù)時發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為
A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證明文件種類和號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負責(zé)人的
B.客戶行為或者交易情況無異常的
C.客戶姓名或者名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)和司法機關(guān)依法要求金融機構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。
D.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的
E.獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的
F.先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的
G.各機構(gòu)認為應(yīng)重新識別客戶身份的其他情形。
A.控股股東或?qū)嶋H控制人
B.法定代表人
C.負責(zé)人
D.授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員
E.出納
A.姓名或者名稱
B.聯(lián)系方式
C.身份證明文件的種類和號碼
D.職業(yè)。
A.網(wǎng)上銀行
B.電話銀行
C.自動柜員機
D.遠程金融機
E.自助點鈔機
A.登記留存匯款人的姓名或者名稱、賬號、住所和收款人的姓名、住所等信息
B.向接收匯款的境外機構(gòu)提供匯款人的姓名或者名稱、賬號、住所等信息
C.因匯款人未在我*行開戶而無法登記其賬號的,可登記并向接收匯款的境外機構(gòu)提供用以確定該筆匯款的唯一標(biāo)識號,如交易流水號、匯款編號等。
D.境外收款人住所不明確的,可登記接收匯款的境外機構(gòu)所在地名稱。
A.進行客戶身份識別,核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.上述業(yè)務(wù)通過代辦人辦理的,應(yīng)同時核對代辦人和戶主的有效身份證件或者身份證明文件
C.登記代辦人的姓名、聯(lián)系方式以及身份證件或者身份證明文件的種類、號碼。通過聯(lián)網(wǎng)核查。
D.無需登記代辦人信息。
最新試題
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風(fēng)險、科技(IT)、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
此處“本機構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構(gòu)
客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實的方式進行,客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進行確認
運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)
交易幣種為外幣時,按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
核對自然人的居民身份證時,應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查
個人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權(quán)機關(guān)出具的能夠證明其真實身份的證明文件
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求,按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的要求辦理