單項選擇題（）是指外部人員實施的、侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由司法機關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。在案件中建設(shè)銀行員工雖不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系，可能造成建設(shè)銀行資金損失和聲譽風(fēng)險。

A.監(jiān)管一類案件
B.監(jiān)管二類案件
C.監(jiān)管三類案件
D.賄賂類案件


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5.單項選擇題各業(yè)務(wù)管理部門發(fā)現(xiàn)嚴重違規(guī)或特別嚴重違規(guī)，應(yīng)向（）移交。

A.上級機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理部門
B.上級機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理部門和內(nèi)控合規(guī)部門
C.上級機構(gòu)的內(nèi)控合規(guī)部門
D.本級機構(gòu)的內(nèi)控合規(guī)部門

6.單項選擇題各級分支機構(gòu)、子公司主要負責(zé)人為本機構(gòu)（）。

A.案件風(fēng)險防控第一責(zé)任人
B.案件風(fēng)險防控第二責(zé)任人
C.案件風(fēng)險防控第三責(zé)任人
D.案件報告第一責(zé)任人

7.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行堵截與抵制和報告違法違規(guī)行為獎勵辦法（2018年版）》，以下哪項不屬于內(nèi)控合規(guī)部門的職責(zé)（）。

A.負責(zé)對獎勵所需獎金進行預(yù)算安排，并撥付獎勵員工所在機構(gòu)
B.負責(zé)對獲得獎勵員工予以通報表彰
C.征求獎勵事項所涉及相關(guān)部門的意見
D.匯總相關(guān)部門意見，確定獎金標(biāo)準(zhǔn)，報請行領(lǐng)導(dǎo)審批

最新試題

各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風(fēng)險級別。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。

題型：多項選擇題

有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。

題型：單項選擇題

對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。

題型：單項選擇題