單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行堵截與抵制和報(bào)告違法違規(guī)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法（2018年版）》，獎(jiǎng)勵(lì)過程中涉及的相關(guān)部門必須對提出予以獎(jiǎng)勵(lì)員工的個(gè)人信息全程保密。各機(jī)構(gòu)相關(guān)部門必要時(shí)可受理當(dāng)事人（）申請。

A.轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)調(diào)動(dòng)
B.轉(zhuǎn)崗調(diào)動(dòng)
C.職務(wù)晉升
D.調(diào)整工資


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行堵截與抵制和報(bào)告違法違規(guī)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法（2018年版）》，對有效處置案件或特別嚴(yán)重違規(guī)事件，避免或減少資金資產(chǎn)損失的行為予以獎(jiǎng)勵(lì)，具體包括（）。

A.應(yīng)急處置及時(shí)、有效，追索資金資產(chǎn)覆蓋案件或特別嚴(yán)重違規(guī)事件的全部風(fēng)險(xiǎn)敞口
B.及時(shí)、有效加強(qiáng)輿情防控，避免或化解重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
C.舉報(bào)或主動(dòng)提供案件風(fēng)險(xiǎn)線索
D.舉報(bào)嚴(yán)重違規(guī)行為或主動(dòng)提供重要線索

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行堵截與抵制和報(bào)告違法違規(guī)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法（2018年版）》，對主動(dòng)報(bào)告違法違規(guī)行為予以獎(jiǎng)勵(lì)，具體包括（）。

A.舉報(bào)或主動(dòng)提供案件風(fēng)險(xiǎn)線索
B.舉報(bào)嚴(yán)重違規(guī)行為或主動(dòng)提供重要線索
C.主動(dòng)報(bào)告控制缺陷或重大管理漏洞，避免產(chǎn)生嚴(yán)重后果或不良影響
D.主動(dòng)報(bào)告或提供線索，避免或化解銀行重大信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)
E.主動(dòng)提供線索，避免或化解重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；主動(dòng)報(bào)告或提供嚴(yán)重違規(guī)線索，及時(shí)糾改，避免重大監(jiān)管處罰。

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行堵截與抵制和報(bào)告違法違規(guī)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法（2018年版）》，對抵制報(bào)告違規(guī)行為，避免重大損失或風(fēng)險(xiǎn)的行為予以獎(jiǎng)勵(lì)，具體包括（）。

A.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)操作、逆流程操作、簡流程操作等
B.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)使用印章
C.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)出具保函、擔(dān)保、承諾函、資信證明等
D.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工隱瞞客戶重大風(fēng)險(xiǎn)信息

6.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行堵截與抵制和報(bào)告違法違規(guī)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法（2018年版）》，對有效堵截外部欺詐和外部侵害的行為予以獎(jiǎng)勵(lì)，具體包括（）。

A.識別偽造、變造金融票證等，避免客戶或銀行重大資金損失在300萬元及以上
B.識別虛假保函、違規(guī)擔(dān)保等，避免客戶或銀行重大資金損失在500萬元及以上
C.識別和堵截電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)金融等新型違法犯罪，協(xié)助客戶避免或減少資金資產(chǎn)損失在500萬元以上
D.正確處置搶劫銀行或客戶案件，避免重大不良影響

7.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行堵截與抵制和報(bào)告違法違規(guī)行為獎(jiǎng)勵(lì)辦法（2018年版）》，辦法中所稱的獎(jiǎng)勵(lì)是指對（）做出重大貢獻(xiàn)的員工給予嘉獎(jiǎng)。

A.堵截、抵制和報(bào)告各類違法違規(guī)行為
B.及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)，防范案件
C.減少或避免建設(shè)銀行或客戶資金資產(chǎn)損失
D.建設(shè)銀行經(jīng)營效益

9.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭全行案件防控工作，主要職責(zé)包括（）。

A.擬定案件防控工作管理政策制度，監(jiān)督落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)案件防控監(jiān)管要求
B.負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息，向總分行管理層報(bào)告信息
C.負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門調(diào)查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，牽頭對涉案人員及相關(guān)人員的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定
D.負(fù)責(zé)牽頭組織案件風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治與風(fēng)險(xiǎn)排查；負(fù)責(zé)牽頭組織案防與案件管理工作考核

最新試題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查是指（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實(shí)責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào)，研究整改措施，落實(shí)整改要求。

題型：多項(xiàng)選擇題

違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查程序包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施（）、（）判斷，提出審查意見。

題型：多項(xiàng)選擇題