A.舉報或主動提供案件風(fēng)險線索
B.舉報嚴重違規(guī)行為或主動提供重要線索
C.主動報告控制缺陷或重大管理漏洞,避免產(chǎn)生嚴重后果或不良影響
D.主動報告或提供線索,避免或化解銀行重大信息技術(shù)安全風(fēng)險
E.主動提供線索,避免或化解重大聲譽風(fēng)險;主動報告或提供嚴重違規(guī)線索,及時糾改,避免重大監(jiān)管處罰。
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A.抵制、報告管理人員強制或誘導(dǎo)員工違規(guī)操作、逆流程操作、簡流程操作等
B.抵制、報告管理人員強制或誘導(dǎo)員工違規(guī)使用印章
C.抵制、報告管理人員強制或誘導(dǎo)員工違規(guī)出具保函、擔(dān)保、承諾函、資信證明等
D.抵制、報告管理人員強制或誘導(dǎo)員工隱瞞客戶重大風(fēng)險信息
A.識別偽造、變造金融票證等,避免客戶或銀行重大資金損失在300萬元及以上
B.識別虛假保函、違規(guī)擔(dān)保等,避免客戶或銀行重大資金損失在500萬元及以上
C.識別和堵截電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)金融等新型違法犯罪,協(xié)助客戶避免或減少資金資產(chǎn)損失在500萬元以上
D.正確處置搶劫銀行或客戶案件,避免重大不良影響
A.堵截、抵制和報告各類違法違規(guī)行為
B.及時化解風(fēng)險,防范案件
C.減少或避免建設(shè)銀行或客戶資金資產(chǎn)損失
D.建設(shè)銀行經(jīng)營效益
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.擬定案件防控工作管理政策制度,監(jiān)督落實監(jiān)管機構(gòu)案件防控監(jiān)管要求
B.負責(zé)統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件,向監(jiān)管機構(gòu)報送案件風(fēng)險信息,向總分行管理層報告信息
C.負責(zé)組織相關(guān)部門調(diào)查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件,牽頭對涉案人員及相關(guān)人員的違規(guī)行為進行責(zé)任認定
D.負責(zé)牽頭組織案件風(fēng)險專項整治與風(fēng)險排查;負責(zé)牽頭組織案防與案件管理工作考核
A.案件發(fā)生情況
B.案件處置和風(fēng)險化解過程
C.暴露出的問題及整改措施
D.責(zé)任認定和追究情況
A.500萬元,省級
B.1000萬元,省級
C.500萬元,全國性
D.1000萬元,全國性
A.100萬元,500萬元
B.100萬元,1000萬元
C.500萬元,1000萬元
D.500萬元,2000萬元
A.6小時
B.12小時
C.24小時
D.48小時
A.已由公安機關(guān)立案偵查的,我*行員工在案件中不涉嫌觸犯刑法,且我*行或我*行員工也無其他違法違規(guī)行為的案件。
B.員工獨立實施或參與實施的,侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財產(chǎn)權(quán)益的,涉嫌觸犯刑法,已由司法機關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
C.外部人員實施的、侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財產(chǎn)權(quán)益的,涉嫌觸犯刑法,已由司法機關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
D.員工實施的、涉嫌構(gòu)成賄賂的犯罪,已由司法機關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
最新試題
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴的規(guī)定為準。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進行()。
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。