單項選擇題基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密,不包括()

A.商業(yè)秘密
B.招募說明書
C.客戶資料
D.內(nèi)幕信息


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員從事的工作范圍的是()

A.分析基金走勢
B.宣傳推介基金
C.發(fā)售基金份額
D.辦理基金份額申購和贖回

3.單項選擇題基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括()

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述
B.不得片面夸大過往業(yè)績
C.不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績
D.不限制以個人名義接受投資者的款項

4.單項選擇題招募說明書的主要披露事項是()

A.募集基金的目的和基金名稱
B.風(fēng)險警示內(nèi)容
C.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費(fèi)用的原則
D.基金運(yùn)作方式

6.單項選擇題制定嚴(yán)格有效的開戶流程,規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定,對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于()的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

7.單項選擇題世界上最早的開放式證券投資基金是()

A.1943年英國的海外政府信托契約
B.1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金
C.1873年蘇格蘭的美國投資信托
D.1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

8.單項選擇題債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的()

A.利率風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.購買力風(fēng)險
D.政策風(fēng)險

最新試題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:單項選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()

題型:單項選擇題

下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題