A.募集基金的目的和基金名稱(chēng)
B.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
C.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則
D.基金運(yùn)作方式
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A.1
B.3
C.10
D.20
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
A.1943年英國(guó)的海外政府信托契約
B.1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金
C.1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托
D.1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)
職業(yè)道德的特征包括()
Ⅰ.職業(yè)道德具有特殊性
Ⅱ.職業(yè)道德具有繼承性
Ⅲ.職業(yè)道德具有規(guī)范性
Ⅳ.職業(yè)道德具有具體性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.內(nèi)控大綱
B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
C.部門(mén)規(guī)章
D.基本管理制度
A.期望收益率
B.投資收益預(yù)期
C.資產(chǎn)規(guī)模大小
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.有利于降低投資成本
B.由基金管理人和托管人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn),有利于保證基金資產(chǎn)安全
C.有利于維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定
D.投資人可以享受到專(zhuān)業(yè)化的投資管理服務(wù)
A.份額核算
B.基金登記
C.基金交易
D.后臺(tái)管理
A.基金銷(xiāo)售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷(xiāo)售服務(wù)時(shí),應(yīng)公平對(duì)待投資者
B.基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意,如投資者不愿或不便接受推介,基金銷(xiāo)售人員應(yīng)持續(xù)向投資者營(yíng)銷(xiāo)
C.基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷(xiāo)售人員身份證明及從業(yè)資格證明
D.基金銷(xiāo)售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇,穩(wěn)重大方,語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶,而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確保基金銷(xiāo)售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。
督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是()
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()
招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括()
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類(lèi)和管理
2015年2月6日,張先生購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()