單項(xiàng)選擇題制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于（）的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題世界上最早的開放式證券投資基金是（）

A.1943年英國(guó)的海外政府信托契約
B.1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金
C.1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托
D.1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金

2.單項(xiàng)選擇題債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的（）

A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題

職業(yè)道德的特征包括（）
Ⅰ.職業(yè)道德具有特殊性
Ⅱ.職業(yè)道德具有繼承性
Ⅲ.職業(yè)道德具有規(guī)范性
Ⅳ.職業(yè)道德具有具體性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.單項(xiàng)選擇題（）是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。

A.內(nèi)控大綱
B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
C.部門規(guī)章
D.基本管理制度

5.單項(xiàng)選擇題按基金投資人的（）來劃分，可分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。

A.期望收益率
B.投資收益預(yù)期
C.資產(chǎn)規(guī)模大小
D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.有利于降低投資成本
B.由基金管理人和托管人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全
C.有利于維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定
D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

8.單項(xiàng)選擇題以下選項(xiàng)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是（）

A.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者
B.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)持續(xù)向投資者營(yíng)銷
C.基金銷售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明
D.基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)熱情誠(chéng)懇，穩(wěn)重大方，語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌

9.單項(xiàng)選擇題下列不符合行為金融理論研究結(jié)果的描述的是（）

A.金融學(xué)家在投資時(shí)不會(huì)受制于心理偏差的影響
B.機(jī)構(gòu)投資者在投資時(shí)會(huì)受制于心理偏差的影響
C.基金經(jīng)理在投資時(shí)會(huì)受制于心理偏差的影響
D.個(gè)人投資者在投資時(shí)會(huì)受制于心理偏差的影響

10.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，正確的是（）

A.前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金
B.只能采用前端收費(fèi)模式
C.采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式
D.以上說法都對(duì)

最新試題

下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2015年2月6日，張先生購(gòu)買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題