單項選擇題向（）發(fā)行公司債券票面總額超過五千萬元的，應當由承銷團承銷。

A.累計超過300人的特定對象
B.累計超過100人的特定對象
C.不特定對象
D.累計超過200人的特定對象


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2.單項選擇題證券公司在證券交易中有嚴重違法行為，不再具備經營資格的，由（）撤銷證券業(yè)許可。

A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券監(jiān)督管理機構
D.工商管理部門

3.單項選擇題下列不屬于股份公司公司章程應載明的事項是（）。

A.公司股份總額、每股金額和注冊資本
B.公司解散事由與清算辦法
C.股東的姓名與名稱
D.公司的通知書和公告辦法

4.單項選擇題根據《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向（）作出書面報告。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券登記結算機構
C.國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所
D.國務院證券監(jiān)督管理機構或證券交易所

5.單項選擇題公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經（）審計。

A.國務院財政部門
B.會計師事務所
C.證券交易所
D.公司登記機關

6.單項選擇題《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當（）。

A.扣除處罰決定機關為此付出的費用后，剩余部分上繳國庫
B.由處罰決定機關做辦公經費
C.由本級政府財政部門列為本級政府財政收入
D.全部上繳國庫

7.單項選擇題關于證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，以下說法正確的是（）。

A.證券公司經營證券經紀業(yè)務和證券自營業(yè)務，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會
B.證券公司經營證券經紀業(yè)務和融資融券業(yè)務，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會
C.證券公司經營證券資產管理業(yè)務和證券投資咨詢業(yè)務，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會
D.證券公司經營證券經紀業(yè)務和證券投資咨詢，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會

8.單項選擇題下列各項中，證券公司的股東可以用（）出資。

A.特許經營權
B.貨幣
C.信用
D.勞務

10.單項選擇題負責非公開募集基金備案、登記的機構是（）。

A.基金行業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.國務院證券監(jiān)督管理機構
D.基金份額登記機構