A.百分之六十
B.百分之三十
C.百分之五十
D.百分之四十
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A.公司設(shè)立方式
B.公司法定代表人
C.公司住所
D.公司注冊資本
A.證券市場禁入
B.警告
C.降職
D.罰款
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.董事長
A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)
C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的書外
D.公開募集基金可以投資商品期貨
A.以自有資金參與公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.以欺詐、商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭行為等方式誤導(dǎo)、誘騙客戶
C.補(bǔ)充協(xié)議中約定保證委托資產(chǎn)本金
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值人民幣100萬元
A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
B.證券資信評估機(jī)構(gòu)
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.金融資產(chǎn)管理公司
A.證券投資基金管理公司
B.財務(wù)公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
A.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
B.責(zé)令停止職權(quán)
C.依法移送司法機(jī)關(guān)
D.對其采取監(jiān)管談話
A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.工商管理部門
A.在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易
B.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定
C.政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行交易
D.政府債券、證券投資基金份額的上市交易
最新試題
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
下列關(guān)于基金申購業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中，正確的是（）。